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深圳震有科技股份有限公司

深圳震有科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 辅导工作总结报告 二〇一七年四月 1 华创证券有限责任公司 关于深圳震有科技股份有限公司 首次公开发行股票辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会深圳监管局: 深圳震有科技股份有限公司(以下简称“震有科技”或“公司”)成立于 2005 年 4 月 4 日, 2015 年 9 月 29 日,整体变更设立为股份公司。 为确保震有科技规范运作和发行上市申请工作的顺利进行,震有科技聘请华创证券有 限责任公司(以下简称“华创证券”、“我公司”)为其公开发行股票的辅导机构,并于 2016 年 12 月 15 日签署了《深圳震有科技股份有限公司与华创证券有限责任公司关于深 圳震有科技股份有限公司首次公开发行股票之辅导协议》(以下简称“《辅导协议》”),2016 年 12 月 20 日向贵局报送了辅导备案的申请报告材料。 辅导协议签署后,在其他中介机构的配合下,我公司辅导小组结合震有科技的实际情 况,采用集中授课、集中观看辅导视频、随堂考试及与高管人员座谈等多种形式进行了辅 导,同时通过搜集、调阅公司资料、与高管及有关人员面谈等方式进行了详细的尽职调查。 针对辅导过程中发现的问题,辅导小组在不影响企业正常经营的原则下,会同其他中介机 构认真研究提出整改意见,并积极协助、配合、督促公司进行规范整改。 根据贵局的相关规定,现将辅导工作总结报告呈送贵局,具体情况如下: 一、主要的辅导工作 (一)报告期辅导经过描述 1、正式进入辅导期后,辅导工作人员对公司开展尽职调查,采用实地走访、组织自 学、集中授课、集中观看辅导视频、中介机构协调会及与高管人员座谈等多种形式进行了 辅导,同时通过搜集、调阅公司资料、与有关人员访谈等方式进行了详细的尽职调查,了 解公司的组织结构、股本结构、经营管理情况、财务状况等。在全面调查了解的基础上, 开始实施辅导计划,对公司存在的问题提出整改方案,并落实具体实施。 2 2 、开展辅导培训,发放辅导资料。辅导期内,我公司辅导小组安排集中授课,分别 由辅导小组成员、律师主讲。授课内容包括《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并 在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范指引》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《上市公司章程指引》等,使震有科技董事、监事、高级管理人员、 持股 5% 以上的股东和实际控制人全面了解境内发行上市的有关法律法规、境内证券市场 规范运作和信息披露的要求。 3、辅导期内制定并初步通过了股票发行方案。辅导机构定期召开中介机构协调会, 协助公司制定股票发行方案,确定募集资金投向等工作。 (二)辅导机构、辅导工作小组的组成 华创证券指派了吴卫华、赵志刚、郭雪莹、胡鸿滨等 4 人担任震有科技的辅导工作小 组成员,其中吴卫华、赵志刚为已注册的保荐代表人,具有首次公开发行股票保荐工作的 经验和法律、会计等专业知识和技能。 本辅导工作小组成员的简历如下: 吴卫华 先生: 投资银行总部董事总经理,保荐代表人。曾担任安居宝(300155 )、恒大高新 (002591 )、 高澜股份 (300499 )IPO 项目、深圳燃气 (601139 )、博云新材 (002297 )、天邦股份 (002124 ) 非公开发行项目及深圳燃气(601139 )可转债项目的总负责人和保荐代表人。曾任职于天 健信德会计师事务所、国信证券、华创证券从事审计、投资银行业务等工作。 赵志刚 先生: 投资银行总部执行董事,保荐代表人。曾负责或参与佛塑科技(000973 )并购重组、 银鸽投资(600069 )、宏图高科(600122 )非公开发行、高澜股份(300499 )IPO 项目、 沃森生物(300142 )重大资产重组项目及多家企业改制辅导业务。负责或参与羲和网络 (834470 )、华泰机械(837819 )、吉通股份(839631 )等新三板挂牌项目。曾任职于西南 证券、日信证券、华

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