度募集资金存放与实际使用情况的专项报告.PDFVIP

公告编号：2017-012 证券代码：835599 证券简称：鼎川物联 主办券商：国信证券 泰合鼎川物联科技（北京）股份有限公司 2017 年半年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证本公告的真实性、准确性、完整性，承诺本 公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责 任。 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让 系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务 细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集 资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规 定，现将泰合鼎川物联科技（北京）股份有限公司（以下简称 “鼎川 物联”、“公司”）2017 年半年度募集存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 公司 2016 年进行过 1 次定向发行股票融资，简要情况如下： 2016 年 7 月 29 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关 于股票发行方案》的议案。2016 年 8 月 16 日，公司2016 年第二 次临时股东大会审议通过了本次发行方案。本次发行股票 147.0587 万股，募集资金为 1250 万元。募集资金用途为：增加公司资本金， 壮大公司资本实力，补充公司运营资金，加大技术研发投入，强化公 司在核心技术以及市场壁垒方面的优势。 2016 年 9 月 5 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对鼎川 公告编号：2017-012 物联本次股票发行进行了审验，并于 2016 年 9 月 5 日出具了“致同 验字【2016】110ZC0561 号”《验字报告》，确认截至 2016 年 8 月 26 日止，公司已收到股东认缴股款人民币共计12,500,000.00 元，其中： 股本 1,470,587.00 元，资本公积 11,029,413.00 元。 2016 年 10 月 18 日，公司取得《关于泰合鼎川物联科技（北京） 股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函〔2016〕7472 号）。 截至 2017 年 06 月 30 日，公司共使用募集资金总额为 8,713,104.48 元，共收到募集资金银行利息 22,087.22 元，剩余募 集资金 3,808,982.74 元。 二、募集资金管理情况 (一)募集资金制度建立情况 公司分别于 2016 年 8 月 12 日召开第二届董事会第六次会议和 2016 年 8 月 31 日召开 2016 年第三次临时股东大会，审议通过《关 于制订募集资金管理制度的议案》，2016 年 8 月 16 日，公司在全 国股份转让系统网站披露《募集资金管理制度》。《募集资金管理制度》 明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信 息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求， 合法合规使用募集资金。 (二)募集资金账户存储情况 根据 2016 年 8 月 8 日全国中小企业股份转让系统发布的 《挂牌 公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特 殊条款、特殊类型公司融资》中关于募集资金管理的要求，公司已在 公告编号：2017-012 华 夏 银 行 北 京 建 国 门 支 行 开 设 募 集 资 金 专 户 ， 账 户 号 ： 10265000000500179，本次股票发行的募集资金存放于该专户中。2016