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北京华胜天成科技股份有限公司上市公告书暨2004 年第一季度财务报告 首次公开发行2,400万股人民币普通股（A股） 上市公告书 暨2004年第一季度财务报告 上 市 推 荐 人 渤海证券有限责任公司 （天津市河西区宾水道3 号） 二○○四年四月二十二日 1 北京华胜天成科技股份有限公司上市公告书暨2004 年第一季度财务报告 第一节 重要声明与提示 本公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,全体董事承诺上市公 告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定,本公司董事、高级管理人 员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 上海证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的 意见,均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅 2004 年4 月7 日刊载于《中国证券报》和《上海证券报》的本公司招股说明书摘要， 及刊载于上海证券交易所网站(http：//)的本公司招股说明书全文。 本公司2004 年第一季度的财务报告未经审计。 公司董事会于2004 年4 月6 日审议通过本公司2004 年第一季度财务报告。 公司负责人胡联奎先生、主管会计工作负责人荆涛先生及会计机构负责人陈朝 晖先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第二节 概览 一、股票简称： 华胜天成 二、沪市股票代码： 600410 深市代理股票代码：003410 三、股本总额： 94,000,000 股 四、可流通股本： 24,000,000 股 五、本次上市流通股本：24,000,000 股 六、发行价格： 17.14 元/股 七、上市地点： 上海证券交易所 八、上市日期： 2004 年4 月27 日 九、股票登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 十、对首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限： 根据国家现有法律、法规和中国证监会“证监发行字[2004]38号”《关于核准 2 北京华胜天成科技股份有限公司上市公告书暨2004 年第一季度财务报告 北京华胜天成科技股份有限公司公开发行股票的通知》,本公司的发起人股暂不上市 流通。 十一、首次公开发行股票前股东对所持股份自愿锁定的承诺： 根据《上海证券交易所股票上市规则》,公司第一大股东苏纲已向上海证券交易 所承诺：华胜天成上市后一年内，本人不转让所持有的华胜天成的股份；同时华胜 天成承诺：不回购发起人所持有的公司股份。 十二、上市推荐人：渤海证券有限责任公司 第三节 绪言 本上市公告书是根据《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、 《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规的规定,并按照中国证监会制定的《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第7 号--股票上市公告书》要求而编制,旨在向投资者提供有关本公司的 基本情况和本次股票上市的有关资料。 经中国证监会“证监发行字[2004]38 号”文核准,本公司已于 2004 年4 月 12 日以向二级市场投资者定价配售方式成功发行了2,400 万股人民币普通股(A股)股 票,每股发行价格17.14 元。 经上海证券交易所《