1XX投资有限公司对外投资管理制度.docxVIP

XX投资有限公司对外投资管理制度第一章 总 则为了加强XX投资有限公司（以下简称“公司”）对外投资的管理，保障对外投资资金的安全和效益，维护公司及股东的合法利益，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规以及《XX投资有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物资产或无形资产作价出资，对外进行各种形式的直接或间接、长期或短期投资活动。本制度适用于公司及控股子公司。对外投资应遵循的基本原则：（一）遵守国家法律法规，符合国家产业政策，符合《公司章程》及公司发展战略，；（二）合理配置公司资源，创造良好经济效益，促进股东权益价值最大化。第二章 审批权限公司董事会、董事长为公司对外投资的审批机构，具体权限划分如下：（一）公司的对外投资达到下列标准之一的，应当经董事会审议： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2、交易标的（如股权）自最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度营业收入的10%以上，且绝对金额超过500万元； 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元； 4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期净资产的10%以上，且绝对金额超过500万元。（二）低于本条第（一）项条件的对外投资事宜由公司董事长审批。?上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。?第三章 职能分工公司总经理为对外投资的主要负责人，负责对拟投资项目人、财、物进行计划、组织、监控，并及时向董事会汇报投资进展情况、提出建议，以利于董事会及时对投资决策作出调整。公司投融资决策小组是负责公司对外投资项目立项评审的专门工作机构，对拟投资项目进行立项评审，提出评审意见，形成评审结论。公司投资业务部门负责对公司对外投资项目进行可行性研究与评估，评估时应充分考虑国家有关对外投资方面的各种规定并确保符合公司内部规章制度，使一切对外投资活动能在合法程序下进行。主要职责包括：（一）根据公司发展战略，对拟投资项目进行信息搜集、整理；（二）对拟投资项目进行包括财务、法律、商务等尽职调查工作；（三）对拟投资项目的可行性、投资风险、投资价值、投资回报等事宜进行专门研究和评估并提出意见，必要时，组织公司其他职能部门或聘请有资质的第三方机构共同参与评估，并编制项目投资可行性分析报告；（四）按本制度规定的审批流程，将拟投资项目提交相应机构进行审议；（五）及时掌握投资的执行情况和投资收益，并定期或不定期向投后风险管理小组和总经理汇报。公司投后风险管理小组负责对已投项目风险控制的有关因素进行分析与评审，以便及时发现预警信号，并形成应对方案。公司财务部门为对外投资的日常财务管理部门。公司对外投资项目确定后，由公司财务部门负责筹措资金，协同相关方办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等相关手续工作，并执行严格的借款、审批和付款手续。第四章 投资流程 项目储备：项目开发。投资业务部业务人员根据公司的投资原则和标准开拓项目。公司鼓励业务人员积极开发项目，同时通过相关机制安排，促进内外相关机构、人员向公司推荐优质项目。项目筛选。根据公司的投资标准以及对项目价值的初步判断，业务人员对项目储备库中的项目和自主开发的项目进行筛选。项目登记。业务人员获取项目渠道后，应在《项目登记表》上对项目基本信息、融资需求、联系人、项目来源等信息进行登记。资料收集。项目登记后，业务人员应及时联系项目公司，要求其填写《项目信息收集表》。同时，项目公司可补充提供其认为必要的信息材料。项目储备库实行动态管理，定期筛查。公司投资业务部应根据行业监管政策变化、原有项目情况变动、新项目增加等资料定期对项目储备库进行筛查，并及时更新项目储备库内容。客户关系维护。投资业务部应通过业内宣传、投资经理个别接触等措施与原有客户保持良好关系；不仅应不断探访新客户，同时也应对原项目储备中的各个客户进行定期回访，与客户沟通意见，了解客户融资的需求，为投资做必要的准备。投资