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私募基金登记备案相关问题解答(一)?至（十）私募基金登记备案相关问题解答(一)?一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？?答复：境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金 业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募 基金管理机构暂不纳入登记范围。?二、自然人是否能登记为私募基金管理人？答复：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依 法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基 金管理人。?三、实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理 人？?答复：私募基金管理机构应当具备适当资本，以能够支 持其基本运营。?四、私募基金是否可以承诺保底保收益？?答复：私募基金不得违规承诺保底保收益。基金业协会 正在制定私募基金相关业务规范。?五、私募基金管理机构是否必须履行登记手续？如不登 记有何后果？?答复：根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理 人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理机构 应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务 活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信 息共享和定期报告机制。已设立的私募基金管理机构应当在 4 月 30 日以前履行申请登记手续。对于已登记的私募基金管 理人，基金业协会将提供各项服务。私募基金登记备案相关问题解答（二）一、 合格投资者的认定标准是什么？答：目前证监会正在制定合格投资者认定标准。在证监?会有关规定出台之前，协会建议私募基金管理人向符合以下?条件的投资者募集资金：（1）个人投资者的金融资产不低于 500 万元人民币，?机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币；?（2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力；（3）投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币。二、 没有管理过基金的机构可否在协会登记？答：协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理?机构的申请。对于没有管理过基金的申请机构，协会除核对?其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管?人员的诚信信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方?式进行核查。对于符合以下条件的此类机构，协会予以办理?登记：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。私募基金登记备案相关问题解答（三）?问：经登记的私募基金管理人募集设立新的私募基金， 在适用合格投资者标准时，针对合伙企业、契约等非法人形 式的投资者类型，是否需要穿透核查最终投资者为合格投资 者，并合并计算投资者数量？?答：目前，证监会正在制定私募投资基金合格投资者标 准。现阶段，基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累 计不超过 200 人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的， 投资者人数累计不超过 50 人。投资者应当符合协会关于合格 投资者建议标准： （1）个人投资者的金融资产不低于 500 万元人民币， 机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币； （2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力； （3）投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民 币。 对于合伙企业、契约等非法人形式的投资者，应当穿透 核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者数量。 但是，依法设立并经基金业协会备案的集合投资计划，视为 单一合格投资者。私募基金登记备案相关问题解答（四）?问：《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监 会公告[2009]3 号）关于基金经理“静默期”的要求是否适 用私募基金行业？?答：是。根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意 见》（证监会公告[2009]3 号）中第三十四条的规定：“公司 不得聘用从其他公司离任未满 3 个月的基金经理从事投资、 研究、交易等相关业务”。根据该规定，基金经理变更就职 的公募基金公司，需要有 3 个月的“静默期”，在这 3 个月 内该基金经理不得在其它公募基金管理公司从事投资、研究、 交易等相关业务。为维护行业的公平、公正，统一监管标准， 对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司就职 的基金经理实行同样 3 个月的“静默期”要求，并在私募管 理人登记环节予以落实。私募基金登记备案相关问题解答（五）?问：私募基金管理人登记后变更控股股东、实际控制人或者 法定代表人（执行事务合伙人）的，应当在基金业协会履行 什么手续？?答：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私 募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》相关规定， 私募基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人 （执行事务合伙人）的，属于重大事项变更。管理人应当依 据合同约定，向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关 变更情况或获得投资者认可。对上述事项管理人应当在完成 工商变更登记后的?