2014年独立董事述职报告作为宁夏东方钽业股份有限公司以下简称.DOC

2014年度独立董事述职报告 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2014年，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的意见》等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。 一、参会情况 报告期内，公司共召开了10次董事会，其中现场表决2次，通讯表决6次，现场表决与通讯表决相结合2次。本人认真履行了独立董事应尽的职责。出席会议情况如下： 独立董事姓名 本报告期应参加董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 文献军 10 2 8 0 0 否 白维 10 4 6 0 0 否 班均 5 2 3 0 0 否 刘永祥 5 1 4 0 0 否 注：1、文献军独立董事因个人原因，于2014年10月30日提出辞职。 2、刘永祥独立董事连续任公司四届、五届董事会独立董事，因任期届满按规定不再担任公司独立董事。 3、班均独立董事是公司第六届选举的独立董事。 作为独立董事，本人详细审阅董事会会议文件及相关资料，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。 二、发表独立意见情况 1、2014年1月8日，宁夏东方钽业股份有限公司五届二十八次董事会会议审议通过了修改公司《章程》等五项议案，本人对关于证券投资事项、关于调整部分募集资金投资项目及将节余募集资金永久性补充流动资金的事项发表了独立意见。 2、2014年2月4日，宁夏东方钽业股份有限公司五届二十九次董事会会议审议通过了关于公司终止履行承诺事项等两项议案，本人对关于公司终止履行承诺事项发表了独立意见。 3、2014年3月21日，宁夏东方钽业股份有限公司五届三十次董事会会议审议通过了关于公司2013年年度报告等十八项议案，本人对关于公司利润分配预案、公司对外担保情况、关于2013年关联方资金占用和关联方交易、关于对公司2014年度预计日常关联交易、关于对公司坏账核销及计提资产减值准备、对公司内部控制自我评价、关于对公司董事、监事、高级管理人员2014年年度报酬、关于2013年年度募集资金使用情况发表了独立意见。 4、2014年4月1日，宁夏东方钽业股份有限公司五届三十一次董事会会议审议通过了关于董事会换届选举等两项议案，本人对此议案发表了独立意见。 5、2014年4月18日，宁夏东方钽业股份有限公司五届三十二次董事会会议审议通过了关于公司2014年第一季度报告等四项议案，本人对关于为控股股东提供贷款担保事宜发表了独立意见。 6、2014年4月18日，宁夏东方钽业股份有限公司六届一次董事会会议审议通过了关于选举公司第六届董事会董事长等六项议案，本人对关于聘任公司总经理和董事会秘书、聘任公司副总经理等高级管理人员事宜发表了独立意见。 7、2014年8月20日，宁夏东方钽业股份有限公司六届三次董事会会议审议通过了关于公司2014年半年度报告及其摘要等五项议案，本人对关于公司2014年半年度报告及其摘要、对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明、2014年半年度募集资金使用情况发表了独立意见。 8、2014年9月29日，宁夏东方钽业股份有限公司六届四次董事会会议审议通过了关于与控股股东签订《委托管理协议》的关联交易等两项议案，本人对关于与控股股东签订《委托管理协议》的关联交易、关于公司向控股股东拆借资金的关联交易发表了独立意见。 9、2014年10月23日，宁夏东方钽业股份有限公司六届五次董事会会议审议通过了关于公司2014年第三季度报告等两项议案，本人对关于公司2014年第三季度报告发表了独立意见。 三、在2014年年度审计中所做的工作 根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》的规定，本人在公司2014年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了相关责任和义务，发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。本人主要进行了以下工作： 1、结合公司的实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确定了公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工作计划。 2、与年审注册会计师沟通了审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。 3、听取了公司管理层关于2014年工作总结及2015年工作计划，对公司2014年度生产经营情况和重大事项进展情况进行了全面的了解。 4、对年审注册会计师进场前公司编制的财务会计报表进行了审阅，在年审注册会计师出具初审意见后再次审阅了公司财务会计报表，并与年审注册会计师对审计过程中的一些问题进行了沟通，认真履行了独立董事的职责。 四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作 1、本年度，本人有效地履行了