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                                背景技术的撰写  作者姓名：周明新 作者单位：国家知识产权局专利局光电部分析二处 摘要 本文提出了作者的浅显的观点，指出说明书背景技术在整个专利申请文件中的重要作 用，从法理和技术角度去阐述为什么在专利申请文件撰写过程中需要重视背景技术的撰写， 同时，给出了笔者认为说明书背景技术的撰写中应当注意的地方。 关键词 背景技术 引证文件 整个专利申请文件由权利要求书、说明书等多部分构成，说明书是专利申请文件的一个 重要的组成部分，一个撰写规范的说明书不仅是专利申请能够得以授权的一个前提，同时， 作为一份详细的技术说明书能够指导公众去实现专利文件中涉及的技术方案。 说明书包括发明或实用新型名称、技术领域、背景技术、发明或实用新型内容、附图说 明和具体实施方式，通常情况下，申请人在撰写过程中重点关注发明或实用新型的内容以及 具体实施方式，以便能够详细充分的描述其所要求保护的技术方案，避免出现公开不充分、 不支持、不清楚等导致无法授权的问题，而对于说明书的其他组成部分，尤其是背景技术部 分并不会过多关注。 专利申请人在撰写说明书背景技术部分往往过于简单，一方面，目前的专利法并没有因 为说明书背景技术部分撰写不规范导致不能授权的条款，我国专利法并没有规定申请人在专 利说明书背景技术部分对现有技术进行披露的具体要求，也没有规定申请人在没有披露或没 有真实披露现有技术的法律后果，目前的专利法、实施细则以及审查指南上对说明书背景技 术部分的撰写要求都是一个建设性的意见，而不是强制性的约束，例如，专利法实施细则第 17 条规定，背景技术部分应该写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技 术，有可能的话，并引证反映这些背景技术的文件，因此，导致专利申请人在撰写申请文件 1  的过程中不会过多关注背景技术部分的撰写；另一方面，申请人在撰写背景技术过程中往往 担心如果撰写内容过多，尤其是当其引用了与本申请最相关的现有技术时，这些相关的现有 技术会被审查员拿来作为最接近的现有技术，从而评价创造性，导致授权率降低。 作为专利申请说明书中的一个重要组成部分，背景技术的撰写规范是十分必要的，下面， 就法理和技术角度去阐述一下为何需在撰写过程中需要重视背景技术。 一、撰写好背景技术部分是专利申请人应尽的义务 专利权是国家通过授予发明人在一定时期内的财产独占权以换取发明人对于其发明技 术的一种充分公开，从而促进科技进步以及创新知识的扩散，因此，对技术方案的充分公开 就是申请人应尽的义务。而对于技术方案的充分公开并不是单纯地将技术方案描述清楚，完 整就可以了，对于自然科学而言，任何一个技术方案都是为了解决一个技术问题而产生的， 因此，对于技术方案所解决的技术问题描述清楚，是公众能够如何运用技术方案的一个前提， 而背景技术部分就要求客观指出发明或实用新型的技术方案所解决的背景技术中存在的问 题和缺陷[1]，通过对背景技术部分充分的描述现有技术存在的缺陷，解决这些缺陷存在的困 难，进而引出本申请所要解决的技术方案，可以更好地让公众理解和运用本申请所要求保护 的技术方案。 另外，根据审查指南第二部分第二章第 2.2.3 节以及第 2.2.6 节的记载可知，在背景技术 部分应当尽可能的引证包含发明或实用新型权利要求书中的独立权利要求前序部分特征的 现有技术文件，对发明或实用新型与最接近的现有技术的共有的技术特征一般可以不做详细 描述，通过采用引证现有技术文件的方式撰写[1]，如果申请人在撰写申请文件不将这些现有 技术文件引入背景技术部分，仅仅通过阅读说明书的技术方案，公众可能并无法明确没有做 详细描述的技术特征，从而无法实施技术方案。 再者，对于发明专利，在实质审查过程中进行充分的检索，找寻最接近的现有技术是审 查员的责任，但是，不可避免的，存在没有检索到最接近的现有技术，从而做出授权的情况， 如果申请人在申请过程中隐匿这些对其专利审查不利的信息，这样经过授权的专利就存在因 为新颖性或创造性而被无效的可能，但是，这种专利权在未被无效宣告之前同样也是有效的， 专利权的持有人仍然可以进行相关市场的许可从而获取高额的许可费，或者限制相关行业的 人员进入到市场，从