徐州市城市轨道交通工程施工阶段风险分级管控办法(修订版).docVIP

徐州市城市轨道交通有限责任公司 施工阶段风险分级管控办法 第一章 总 则 第一条 为进一步提高参建各方安全风险管控水平，规范轨道交通工程建设风险管控工作，本着“安全第一、保护环境、预防为主”的原则，坚持风险预控、关口前移，建立健全安全风险分级管控工作制度，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，形成点、线、面有机结合、无缝对接的安全风险分级管控体系，加强安全风险管理系统化、科学化和信息化，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中共中央关于推进安全生产领域改革发展的意见》、《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》、《城市轨道交通工程质量安全检查指南》等有关法律法规及徐州市城市轨道交通有限责任公司（以下简称“轨道公司”）相关规定，特制定本办法。 第二条 本办法适用于徐州市城市轨道交通工程在建项目安全风险分级管控工作。 第三条 安全风险等级从高到低划分为重大风险（Ⅰ、Ⅱ级）、较大风险（Ⅲ-1级）、一般风险（Ⅲ级-2）和低风险（Ⅳ级），分别用红色、橙色、黄色、蓝色标示。 较大风险（Ⅲ-1级）指基本可接受的，应引起重视，应加强日常管理与监测，并采取防范和监控措施的风险。一般风险（Ⅲ-2级）指可容许的，应引起注意，应加强日常管理与监测，并进行常规的风险监控管理的风险。 第二章 风险辨识与评定 第四条 建设单位应组织相关单位完成初步设计阶段安全风险评估报告和施工图设计阶段安全风险评估报告，风险评估报告应通过专家评审，作为施工阶段风险分级管控的依据。 第五条 各（子）单位工程施工前，施工单位依据初步设计阶段、施工图设计阶段安全风险评估报告，充分结合施工图设计、详勘报告、环境调查报告、建（构）筑物及管线排查等资料，全面深入开展工程地质和周边环境的安全风险辨识，根据工程条件、施工方法以及设备，按照工程施工进度和工序，对施工风险进行二次风险评估和整理，确定安全风险等级，对工程的重大风险进行梳理和分析，并提出规避措施和事故预案，形成风险源清单（示例见附件1），完成施工安全风险分级评估报告，必要时组织专家论证会议确定风险等级。 施工安全风险分级评估报告具体包括： （1）各单位工程的主要风险点； （2）重大风险因素； （3）风险等级及排序（编号）； （4）风险管理责任人； （5）风险规避措施； （6）风险事故预案； （7）风险源清单。 第六条 监理单位负责对施工单位各单位工程安全风险分级评估报告进行审核，经总监理工程师审批，上报轨道公司备案后，方可施工。 第七条 设计单位、风险咨询单位应指导施工单位完成施工风险辨识与评定，指导并审查施工单位风险分级管理方案、处置措施与应急预案。 第八条 各参建单位应加强风险分级管控工作的相互沟通与交流，积极做好施工阶段安全风险辨识与评定配合工作。 第三章 风险分级管控 第九条 建设单位风险管控职责 轨道公司全过程参与现场风险分级管控，组织和督查各方风险分级管控工作实施状况。公司主要领导对风险分级管控全面负责，分管安全领导对风险分级管控负领导责任，各部室、分公司负责人对职能管理范围内的风险分级管控负直接责任。 轨道公司各部室、分公司负责组织管辖范围内生产过程中风险分级管控工作，对风险分级管控的实施进行动态跟踪管理，参与风险事故处理。 （1）总工程师办公室负责对勘察、设计（初步设计及以前阶段）单位安全风险分级管控工作进行管理，参加Ⅱ级及以上安全风险专项施工方案论证会、Ⅱ级及以上安全风险施工前条件验收。 （2）工程建设部负责对施工图设计单位的风险分级管控工作进行管理，组织各施工单位对施工阶段所有风险源进行风险辨识、评价分级，按照风险分级管控要求，完成各级安全风险的监控与措施落实工作，组织Ⅱ级及以上安全风险施工前条件验收会。 项目工程师负责对Ⅲ级及以下安全风险进行管控；工程建设部建管室负责对Ⅱ级及以上安全风险管控实施进行管控。 （3）安全质量监督部负责监督检查各方风险分级管控实施情况。主要监督检查Ⅱ级及以上风险管控实施，检查各方对安全风险公告警示、安全风险“明白卡”制度落实及风险档案建立等情况。 第十条 勘察、设计单位风险管控职责 （1）勘察单位按照相关规范要求，开展勘察工作，编制相应阶段的勘察报告，内容详实，经勘察项目负责人签字后作为施工阶段风险分级管控的依据。 （2）勘察单位参与施工过程中涉及实际地质条件复杂或变化过大时的地质风险分析与评价，参与建设、设计、施工等单位组织的风险处置方案的技术论证，并提出针对性建议。 （3）设计单位负责进行设计方案交底与施工阶段风险分级管控监督。 （4）设计单位负责制定工程重大风险预警控制指标，明确现场监控监测要求。 （