广州迪森热能技术股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书.PDF

广州迪森热能技术股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 重要提示： 按照中国证券监督管理委员会（以下简称“ 中国证监会” ）《上市公司股权激 励管理办法》 （试行）（以下简称“ 《管理办法》” ）的有关规定并根据广州迪森 “公司” ）其他独立董事委托，公司独立董事吴 热能技术股份有限公司 （以下简称 琪女士就公司拟于2014 年10月22 日召开的2014年第二次临时股东大会的相关议 案向公司全体股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人吴琪作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托， 就公司2014年第二次临时股东大会中的三项议案征集股东委托投票权而制作并 签署本报告书。 征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、 操纵市场等证券欺诈行为。 本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在中国证监会创业板指定信 息披露网站披露，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独 立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。 征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本报告书的履行不会 违反公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项 1、基本情况 公司法定中文名称：广州迪森热能技术股份有限公司 公司证券简称：迪森股份 1 公司证券代码：300335 公司法定代表人：马革 公司董事会秘书：陈燕芳 公司联系地址：广州市经济技术开发区东区东众路42号 公司邮政编码：510530 公司联系电话：020 公司联系传真：020 公司网址： 电子信箱：gd@ 2 、征集事项 由征集人向公司股东征集公司2014年第二次临时股东大会所审议的《关于审 议 广州迪森热能技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案） 及其摘要的议案》、《关于审议广州迪森热能技术股份有限公司股权激励计划 实施考核管理办法 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期 权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》三项议案的委托投票权。 3、本委托投票权征集报告书签署日期为2014年9月29 日。 三、本次股东大会基本情况 关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司于2014年9月30 日在中国证监 会指定创业板信息披露网站上公告的《关于召开公司2014年第二次临时股东大会 的通知》。 四、征集人基本情况 （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事、公司董事会薪酬与考 核委员会主席（召集人）吴琪女士，其基本情况如下： 吴琪，女，中国国籍，1969年12月出生，硕士研究生，具有中国律师资格、 中国注册会计师资格、国际注册内部审计师资格。2008年3月至2012年3月，广东 法制盛邦律师事务所担任执业律师；2012年3月至今，广东耀辉律师事务所担任 执业律师；2010年5月至今担任公司独立董事。 （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重 2 大民事诉讼或仲裁。 （三）征集人及其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安 排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联 人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 五、征集人对征集事项的投票 征集人作为本公司独立董事，出席了本公司2014年8月29 日召开的第五届董 事会第十三次会议，并且对《关于审议 广州迪森热能技术股份有限公司股票期 权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于审议广州迪森 热能技术股份有限公司股权激励计划实施考核