浙江股权交易中心会员管理规则.docxVIP

附件三：浙江股权交易中心会员管理规则第一章 总则第一条 为规范本浙江股权交易中心（以下简称“本中心”）会员管理及相关业务活动，根据《浙江股权交易中心管理办法》、《浙江股权交易中心股权业务暂行管理办法》、《浙江股权交易中心私募债券业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。第二条 会员参与本中心股权业务和私募债券业务应遵守法律法规、政策性规定和本中心相关业务规则，诚实守信，规范运作并受本中心管理。第二章 会员资格及管理第三条 申请成为本中心会员，应同时具备下列基本条件：依法设立的机构或组织；具有良好的信誉和经营业绩；认可并遵照执行本中心业务规则，按规定缴纳有关费用；最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚；本中心要求的其他条件。第四条 本中心会员分为如下几种：推荐商会员；专业服务商会员；战略会员。第五条 推荐商会员业务分为：股份推荐承销、股份报价、代理买卖、私募债券承销等，推荐商会员可以根据情况申请从事相关业务。第六条 申请股份推荐承销业务的推荐商会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还应当为依法批准设立的证券公司；或为经本中心认定的、具备下列条件的会计师事务所、律师事务所及投资管理机构等机构：（一）最近一期末经审计机构确认的注册资本和净资产均不少于人民币1000万元；（二）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；（三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（四）具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员；（五）本中心要求的其他条件。第七条 申请股份报价业务的推荐商会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还应当为依法批准设立的证券公司；或为经本中心认定的具备下列条件的投资管理机构等机构：（一）最近一期末经审计机构确认的注册资本和净资产均不少于人民币1000万元；（二）具备一定的公司估值研究能力，须配备3名具有企业投资经验或者金融从业经验的人员；（三）建立风险控制体系，具备健全的风险管理、内部控制，建立完善的信息保密与隔离制度；（四）本中心规定的其他条件。第八条 申请代理买卖业务的推荐商会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还应当为依法批准设立的证券公司；或为经本中心认定的具备下列条件的投资管理机构等机构：（一） 最近一期末经审计机构确认的注册资本和净资产均不少于人民币2000万元；（二） 具有证券交易从业资格的人员不少于5人；（三） 已制订开展代理买卖业务的实施方案和业务规则；（四） 具备必要的信息技术条件；（五） 本中心规定的其他条件。第九条 申请私募债券承销业务的推荐商会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还应当为依法批准设立的证券公司；或为经本中心认定的具备下列条件的投资管理机构等机构：（一）最近一期末经审计机构确认的注册资本和净资产均不少于人民币2000万元；（二）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；（三）具有开展企业挂牌上市、债券承销、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（四）已制定开展私募债券承销业务试点实施方案和健全的业务规则，具备开展试点所需的专业人员和技术设施；（五）本中心规定的其他条件。第十条 推荐商会员存在下列情形之一的，不得从事该公司推荐承销、私募债券承销等相关业务：持有该公司百分之二十五及以上的股份；该公司持有推荐商会员百分之二十五及以上的股份。第十一条 专业服务商会员必须为依法成立的律师事务所、会计师事务所或资产评估事务所。第十二条 申请成为专业服务商会员的律师事务所，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须具备以下条件：具有律师资格的人员数量在15人以上； 上一年度业务收入不少于人民币500万元；律师事务所依法设立5年以上。第十三条 申请成为专业服务商会员的会计师事务所，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须具备以下条件：具有注册会计师资格的人员数量在20人以上； 上一年度业务收入不少于人民币500万元；会计师事务所依法设立5年以上。第十四条 申请成为专业服务商会员的资产评估事务所，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须具备以下条件：具有资产评估师资格的人员数量在10人以上；上一年度业务收入不少于人民币500万元；资产评估事务所依法设立5年以上。第十五条 对于符合条件的银行业机构、期货公司、基金公司等机构，经浙江股权交易中心审核，可以接受作为战略会员，从事股份报价、资金存管及代理买卖等业务。第十六条 申请成为会员，应向本中心提交下列文件：（一）申请书；（二）自律承诺书；（三）营业执照或其他合法执业证照；（四）公司章程或设立协议；（五）本中心要求的其他文件。上述文件中的有关