公开说明书KBI机构基金.PDF

節譯文( ) 公開說明書 KBI機構基金 本基金經愛爾蘭中央銀行依2015 年愛爾蘭集合資產管理事業法第二部分登記為開放式 傘型愛爾蘭集合資產管理事業(ICAV)以經營ICAV之業務，負有限責任，且各基金各自 獨立負責々本基金為符合歐盟 2011 年集合投資可轉讓有價證券規定(S.I. No. 352 of 2011)(經修正)之UCITS 。 若您對本公開說明書之內容，投資本基金相關風險，或您是否適合投資本基金有所疑 問，應諮詢股票經紀商、會計師、律師、獨立財務顧問或其他專業顧問。 本基金董事會對本公開說明書所載資訊負責，董事名單詳列於「基金管理與行政管理」 章節。就董事之所知，且已採取所有合理措施確認，本公開明書中包含之資訊屬實，並 無遺漏。董事會就此負責。 投資經理人 KBI全球投資有限公司舊稱〆( KBI投資都伯林有限公司) 本公開說明書發行日 2016 年8月 24日 1 重要資訊 本公開說明書應與「名詞定義」章節共同詳讀。 公開說明書 本公開說明書係針對KBI構基金（「本基金」）之說明，本基金經愛爾蘭中央銀行依2015 年愛爾蘭集合資產管理事業法第二部分登記為開放式傘型愛爾蘭集合資產管理事業 (ICAV)以經營ICAV之業務，為符合歐盟 2011 年集合投資可轉讓有價證券規定(S.I. No. 352 of 2011)(經修正)之UCITS ，各基金各自獨立負責。 本基金為傘型基金，得由多檔基金組成，每一基金（「基金」）皆代表獨立之資產投資組 合。本基金股本得分配至不同基金，再分為各基金類股。 本公開說明書得發行增刊附錄，增刊附錄包含各基金相關資訊。各別類股相關之類股規 定，得於相同增刊附錄或各類股增刊附錄中分別規定。所有增刊附錄應與本基金說明書 共同詳讀。若本公開說明書或任何增刊附錄有出入，將以相關增刊附錄為主。 於本基金首次年報或半年報公布後，本文件頇與最近之財報共同發送。此等財報亦為本 公開說明書之一部。 愛爾蘭中央銀行授權 本基金由中央銀行核准與監督。對本基金之核准並不代表對本基金績效之保證，且本基 金及中央銀行不對本基金之績效或過失負責。對本基金之核准並非中央銀行對本基金之 背書或保證。中央銀行亦不對本公開說明書之內容負責。 公開說明書發行及股份銷售限制 本公開說明書發行及股份募集可能於某些法律轄區受到限制。於任何未獲授權募集或要 約轄區域或依法不得接受募集或要約之人士，本公開說明書不構成任何募集或要約。任 何持有本公開說明書或任何欲申購股份者應自行瞭解並遵循所有其所屬國籍、居住地、 普通居住地或定居地之適用法律及規範。持有本基金股份若有可能違反任何法規，或可 能影響本基金之稅務地位時，董事會得針對任何人士、企業或公司對其持有進行限制。 任何針對特定基金或類股之限制將於此等基金或類股相關增刊附錄中規定。違反上述規 定而持有股份之人士，或其持有乃違反任何管轄當局法令規定，或董事會認定其持有將 致使本基金或任何股份持有人或基金衍生稅務責任或罰金々或其他董事會認為可能損害 股份持有人權利之情事，該等人士頇就其所造成，或因其購買或持有股份之損失補償本 基金、經銷商、投資經理人、保管銀行、行政管理公司及股東。 董事會依成立章程有權強制贖回及或取消任何違反上述限制而持有或受益擁有之股/ 2 份。 美國 除基金增刊附錄 (Fund Supplement)另有規定外〆 不會在美國進行本基金股份公開募集，美國人不得取得本基金股份，但其為美國 1933 年證券交易法( 「1933 年法案」，經修正)Regulation D第 501(a)規則所規範之「經認可之 投資人」及 1940 年美國投資公司法( 「1940 年法案」，經修正第) 2(a)(51)條規定之「適 格申購人」者不在此限。 本基金股份並未，亦不會依 1933 法案或任何美國各州證券法註冊登記，本基金股份不 得於美國或任何受美國管轄地區，或以美國人士為對象，直接或間接募集或銷售々惟豁 免於 1933 法案及任何現