附录1就持牌法团而言,核心职能由以下八项职能组成.PDFVIP

附錄1 就持牌法團而言，“核心職能”由以下八項職能組成： 核心職能 說明 1 整體管理監督 此職能負責對法團整體營運的有效管理進行日常指導及監督 主要責任可能包括：  制訂法團的業務模式及相關目標、策略、組織架構、監控措施及 政策：  制訂及推動穩健的企業管治常規、文化及道德操守；  執行經董事會批准的業務目標、策略和計劃並監察其落實情況， 及監察組織架構和監控措施的成效。 # 例子 ：行政總裁、董事長 2 主要業務 此職能負責指導及監督由一類或多類受規管活動組成的業務 # 例子 ：投資總監、證券部主管、企業融資部主管、首席分析員 、基金 推廣部主管 3 營運監控與檢討 此職能負責：  就法團的營運建立及維持完善及有效的監控制度；  檢討法團上下有否遵從內部監控制度、及有關制度的完善程度和 效用 # 例子 ：營運總監、營運部主管、內部稽核部主管 4 風險管理 此職能負責識別、評核、監察及匯報法團的營運所引起的風險 # 例子 ：風險總監、風險管理部主管 5 財務與會計 此職能負責確保適時和準確地進行財務匯報及有關法團的經營業績和 財務狀況的分析 # 例子 ：首席財務官、財務總監、財務董事 6 資訊科技 此職能負責設計、開發、操作及維護法團的電腦系統 # 例子 ：資訊總監、資訊科技部主管 8 核心職能 說明 7 合規 此職能負責：  設立各項政策及程序，以遵守法團營運所在的司法管轄區的法律 及監管規定；  監察法團在既定政策及程序方面的合規情況；  向董事會及高級管理層匯報合規事宜 # 例子 ：合規總監、法律及合規部主管 8 打擊洗錢及恐怖分子 此職能負責建立及維持內部監控程序以免法團牽涉於洗錢活動或恐怖 資金籌集 分子資金籌集 # 例子 ：防止金融罪行部主管、合規部主管 # 以上的職銜例子僅作說明用途，並非詳盡無遺。持牌法團無須委任具備相同職銜的人士為核心職能主管。然 而，法團應至少有一名人士管理上表所述的每項核心職能，