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东莞证券股份有限公司 中科冠腾反馈意见回复 东莞市中科冠腾科技股份有限公司 并东莞证券股份有限公司 对 《关于东莞市中科冠腾科技股份有限公司挂牌 申请文件的反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司出具的《关于东莞市中科冠腾科技股份有限公司挂牌申请文件的 第一次反馈意见》的要求，东莞市中科冠腾科技股份有限公司及主办券商东莞证 券股份有限公司就反馈意见逐项进行了认真核查及讨论。本回复中的简称与申报 材料公开转让说明书中的简称具有相同含义，涉及对公开转让说明书 （申报稿） 的修改，以楷体加粗标明。现将具体回复说明如下： 1 57 / 东莞证券股份有限公司 中科冠腾反馈意见回复 [问题 1]公司特殊问题 [问题 1.1]请公司说明报告期初至此次反馈回复期间，公司是否存在控股股 东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资金占用 情况，包括且不限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、 资金占用费的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会 计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。 [回复] 1、公司的说明与披露 “报告期初至申报审查期间，公司关联方占用公司资金的具体情况如下： 单位：元 关联方 借款日期 占用金额 还款日期 还款金额 资金占用费 2016.03.31 500,000.00 免息 东莞擎誉 2016.07.02 1,000,000.00 2016.04.30 500,000.00 免息 2014.01.01 110,000.00 2015.12.31 110,000.00 免息 杨青松 2015.02.28 12,000.00 2015.03.16 12,000.00 免息 2015.07.31 180,000.00 免息 张纪生 2014.01.01 200,000.00 2015.12.31 20,000.00 免息 报告期初至申报审查期间，东莞擎誉向公司借款合计100万元，均为无息拆 借。在资金拆借期间，公司各项业务进展正常，未发生流动资金紧张而导致正常 经营活动受到严重影响的情况，截至2016年7月2 日，上述应收款项已全部收 回。 报告期内，杨青松、张纪生占用公司资金属于备用金，为正常业务所需，占 用公司资金金额较小，截至2015年2月8 日，占用资金已全部收回，报告期后 未发生新的资金占用情形。 上述关联方资金拆借发生在有限公司阶段，公司未制定规范关联交易相关制 度，故亦未履行相应决策程序。股份公司成立后制定了《关联交易管理制度》等 制度以规范关联方资金拆借等行为。 此外，公司的控股股东和实际控制人张继涛、持有公司5%以上股份的股东 2 57 / 东莞证券股份有限公司