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论文标题：中国工业企业技术创新与行政性进入退出壁垒 作者信息：周绍东（1984-），男，安徽安庆人，南京大学经济学院博士研究生，研究方向：产业组织理论、技术经济学 通讯地址：南京市南京大学经济学院 邮编：210093 联系方式：（0 Email:qiaoqingmu@ 基金项目：教育部人文社会科学重点研究基地2006年度重大研究项目“长江三角洲地区RD的行为模式和技术转移问题研究”编号：06JJD790018 中国工业企业技术创新与行政性进入退出壁垒 周绍东 （南京大学经济学院 210093 江苏 南京） [ 摘要 ]进入退出壁垒作为影响市场结构的重要因素，与企业的技术创新行为有着紧密联系。本文提出了判断产业是否存在行政性进入退出壁垒的甄别方法，并通过对企业技术创新强度的量化分析，从实证上指出行政性进入退出壁垒使中国工业企业的技术创新行为受到了严重扭曲，技术创新强度也有所降低。在此基础上，提出了改革财政体制和政绩评价标准，破除行政性产业壁垒，以促进企业技术创新的政策建议。 [ 关键词 ] 技术创新；进入退出壁垒；行政垄断 0、引言 市场结构与企业创新之间的关系一直是产业组织理论中最热门的问题之一，对熊彼特假说进行检验的文献卷帙浩繁（Cohen and Levin,1989）。早期的文献有阿罗（Arrow,1962）和德姆塞茨(Demsetz,1969)所得出的相悖结论，而在近期，出现了认为两者呈反向关系（Broadberry and Crafts, 2000）、正向关系（Blundell, Griffith and Van Reenen, 1999）和倒U型关系(Kamien and Schwartz, 1982)等几种不同的观点，同时，也有学者认为，对于企业技术创新和市场结构并不能用统一的对应关系来解释，需要区别对待不同的前提条件(Gayle，2001 Lee，2005)。 然而，在这些文献中，衡量市场结构的指标往往只局限于企业规模和产业集中度，而实际上，决定市场结构的主要因素除了企业规模和产业集中度以外，还包括产业的进入退出壁垒。如果说产业集中度、企业规模是产业内部静态的市场结构指标，那么产业进入退出壁垒则关系到产业外部潜在进入者与在位厂商之间的动态博弈关系。因此，考察进入退出壁垒与技术创新的关系，是研究市场结构与技术创新相关性的重要一环。 由于处在特殊的制度转轨背景之中，中国产业组织中的进入退出壁垒更多地体现为一种行政性壁垒，而非西方发达国家产业组织中的经济性壁垒和由法律规制所形成的产业壁垒。围绕行政性产业壁垒问题，曹建海（2000）认为，中国产业组织的突出问题是行政垄断和过度竞争并存，行政垄断降低了行业内部的竞争，使在位企业丧失了技术创新动力，而低进入壁垒形成的过度竞争使在位企业普遍缺乏技术创新所必须的资金投入。刘志彪（2001）指出，中国产业组织格局中的进入、退出壁垒不对称是造成目前行政垄断和过度竞争的主要原因，臧旭恒（2005）以及杨惠馨（2004）将这种进入退出壁垒称之为制度性壁垒，以区别于经济性的进入和退出壁垒。以上研究为本文的分析提供了理论基础，但是，这些研究大多没有涉及到行政性壁垒与企业技术创新两者之间的具体关系，此外，缺乏对行政性产业壁垒的甄别方法，也是造成无法对行政性壁垒进行更深一步研究的原因。因此，基于按所有制分类的企业层面数据，本文试图提供一个对行政性进入退出壁垒进行识别的方法，并在此基础上对企业技术创新和行政性壁垒的关系进行量化分析。 1、行政性进入退出壁垒的典型特征与甄别方法 1.1对一般性进入退出壁垒的量化估计 第一，企业数量可以作为进入壁垒的一个衡量指标。企业数量越少，市场结构越趋向于垄断，在位企业对潜在竞争对手进入的反应就越强烈。在位垄断企业为了防止潜在竞争对手的进入，会人为地设置一些进入壁垒，例如降低产品价格，扬言要扩大产量使进入厂商的市场份额减少等等。第二，行业利润率的高低也是进入壁垒的一个度量标准。某些行业由于政策限制或法律规制形成进入壁垒，市场供给不能完全满足社会需求，高额的垄断价格使在位厂商获得较高的利润，而进入壁垒的存在又使得行业外的竞争者无法进入该行业扩大供给，分享利润。因此，对于那些长时期存在高于其他部门利润率的行业来说，往往就是有较高进入壁垒存在的标志。 退出壁垒的度量比进入壁垒要复杂一些。退出壁垒是指厂商在进入某行业之后付出的具有“不可逆”的资产投入，这些资产投入由于具有高度的专用性，以至于在企业决定退出这一行业时，资产本身不可能被回收再次加以利用，或者在回收时资产价值要遭受很大损失。产业组织理论往往用“沉淀成本”来表示这一概念，由于对沉淀成本的度量要涉及到资产专用性程度的估计，因此，要精确地计量退出壁垒的高低是比较困难的，但有两点我们可以