易方达黄金主题投资基金（LOF）.PDF

易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一七年六月 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 重要提示 本基金根据 2011 年 2 月 9 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达黄金主题证券 投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可【2011】181 号）和 2011 年 3 月 2 日《关于易方 达黄金主题证券投资基金（LOF）募集时间安排的确认函》（基金部函【2011】120 号）的 核准，进行募集。本基金的基金合同于 2011 年 5 月 6 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金为基金中基金，其投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的 60%，投 资于基金的资产中不低于 80%投资于黄金基金，因此本基金投资于黄金基金的资产占本基金 基金资产净值的比例可低至 48%。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特 性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的主要风险包括：黄金价格下跌的风险：黄金价格走势是影响本基金 业绩表现的最重要的因素，黄金价格下跌将导致黄金 ETF 净值下跌，黄金采掘公司盈利下 降，黄金采掘公司股票价格下跌；管理风险：基金管理人错误判断黄金价格走势、资产配 置失误，导致基金表现低于业绩比较基准或出现亏损的风险；海外投资面临的国别/地区市 场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、流动性风险、汇率风险、利率风险；衍生 品风险：为回避市场风险和有效管理，本基金有可能投资衍生工具，从而引发的风险；等 等。本基金主要投资于黄金基金，并不代表本基金可以保本或保证收益，基金投资仍有可 能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金在上市交易期间，如继续接受申购可能导致本基金突破国家外汇局批准的外汇 额度，本基金将暂停申购，由此可能导致二级市场价格出现较大波动。当本基金因外汇额 度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因国家外汇局批准基金管理人 新增外汇额度以及本基金恢复申购业务而大幅缩小，亦可能导致本基金二级市场价格出现 较大波动。本基金二级市场收盘价折溢价率可能因黄金价格波动等市场因素发生较大变动。 本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。 投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预 示其未来表现。 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为 2017 年 5 月 6 日，有关财务数据截止日为2017 年 3 月 31 日，净值表现截止日为2016 年 12 月 31 日。（本报告中财务数据未经审计） 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 目 录 第一节 绪 言 1 第二节 释 义 2 第三节 风险揭示 7 一、 本基金特有风险7 二、 境外投资风险8 三、 基金运作风险9 四、