天智合规举办2016年合规培训日-CompliancePlusConsulting.PDF

CompliancePlus Consulting Compliance Consulting • Funds Consulting Regulatory Consulting • Compliance Training 新闻稿 2016 年 12 月12 日 香港– 2016 年 12 月 12 日– 天智合规于2016 年 12 月9 日在香港金钟东昌大厦举办了 2016 年度合规培训日 ，超过50 位业界人士出席培训。 是次合规培训由五个环节组成，合共五小时。演讲者包括天智合规董事钟婉怡女士、高级 合规顾问余翠君女士、合规分析员张芷澄小姐以及合规分析员邓兆庭先生。内容涵盖打击 洗钱及恐怖分子资金筹集、香港证监会新修订的专业投资者制度和网络安全风险。 除天智合规内部演讲者外，天智合规亦非常荣幸邀请到来自对冲基金行业的代表 ，包括主 要经纪、基金管理人、基金审计师及外部法律顾问一同探讨客户感兴趣的话题。 当日的培训安排如下: 1. 如何帮助对冲基金脱颖而出？使对冲基金成功发行的因素有哪些？为何有些对冲基金未 能成功发行？ 第一个环节的演讲者包括众达国际法律事务所合伙人 Scott Peterman 先生、瑞士信贷投 资银行销售及咨询部门Dylon Tao 女士、德意志银行主要经纪咨询业务副总裁Henry Lam 先生和摩根士丹利主要经纪业务执行董事Disheng Zhang 先生。 他们讨论了对冲基金成功的关键因素以及对冲基金发行失败的原因。 2. 从基金管理人、审计师及税务顾问角度对基金经理及对冲基金经理近期和将来所面临风 险的分析 此环节由天智合规董事钟婉怡女士、德勤会计师事务所企业并购重组税务亚太区及中国主 管傅振煌先生、East Asia Sentinel Group 审计与认证业务合伙人Keith So 先生和迈普达 基金服务地区主管Eastern Fong 先生共同参与。 他们从基金管理人、审计师及税务顾问角度出发，详尽讨论了基金经理及对冲基金经理近 期和将来所面临的风险。 3. 打击洗钱及恐怖分子资金筹集的相关合规要求 此环节的演讲者为天智合规董事钟婉怡女士及高级合规顾问余翠君女士。 CompliancePlus Consulting Limited 801, Two Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong Tel: (852) 3487 6903 plianceplus.hk Page 1 of 4 CompliancePlus Consulting Compliance Consulting • Funds Consulting Regulatory Consulting • Compliance Training 她们介绍了本港针对打击洗钱及恐怖分子资金筹集的法定监管制度，内容参考了香港及国 际层面上的相关法规及组织，包括《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《贩毒（追讨 得益）条例》、《有组织及严重罪行条例》、《联合国（反恐怖主义措施）条例》及打击 洗钱财务行动特别组织。 她们亦深入探讨了打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监控系统，包括采用风险为本的方法进 行尽职调查及认识您的客户程序。 4. 香港证监会新修订的专业投资者制度及客户协议的适合性要求 此环节的演讲者为天智合规董事钟婉怡女士及合规分析员张芷澄小姐。 她们介绍了从 2016 年 3 月起生效的香港证监会新修订专业投资者制度，并解释了对个人 专业投资者、法团专业投资者进行适合性评估的变更及程序，以及香港证监会对客户协议 适合性的新要求。 5. 网络安全风险及相关合规要求 此环节的演讲者为天智合规董事钟婉怡女士及合规分析员邓兆庭先生。 他们介绍了降低网络安全风险的合规措施，并探讨了网络安全风险引致的潜在合规风险。 天智合规董事钟婉怡女士特此感谢所有踊跃参与是次合规培训日的业界人士以及合作举办 培训的嘉宾，期望在不久将来再与大家见面。 天智合规为私募基金、对冲基金、基金管理公司和金融公司机构在亚洲和世界各地的合规 人员提 供积极和务实的合规解决方案和建议，以帮助他们履行合规义务，并符合当地的 法规要求。 CompliancePlus Consulting Limited 801, Two Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong Tel: (852) 3487 6903 plianceplus.hk