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第四章 VIP单元测试 一、单项选择题 1．下列选项中，不属于《证券法》规范的证券的是（ ）。 A．股票 B．公司债券 C．政府债券 D．汇票 2．根据规定，专门从事证券投资咨询的证券公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿 3．根据规定，从事证券承销与保荐以及证券自营业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿 4．根据《证券法》的规定，下列表述中，正确的是（ ）。 A．证券公司均可以从事证券自营业务 B．证券公司均不得从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的自营业务 D．部分证券公司可以从事证券自营业务 5．根据证券发行的目的不同，证券发行可以分为（ ）。 A．公开发行和非公开发行 B．设立发行和增资发行 C．直接发行和间接发行 D．平价发行、溢价发行和折价发行 6．根据《证券法》的规定，公司向原股东配售股份，代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（ ）的，发行人应当按照发行价格并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 A．30％％％ ）。 A．本次发行申请文件存在重大遗漏 B．该上市公司的权益曾被控股股东严重损害，但已消除 C．该上市公司违规对外提供担保且尚未消除 D．现任经理最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 8．根据《证券法》的规定，有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不得低于人民币（ ）元。 A．3000万 B．5000万 C．6000万 D．1亿 9．根据《证券法》的规定，证券公司申请保荐机构资格，净资本不得低于人民币（ ）元。 A．5000万 B．6000万 C．1亿 D．2亿 10．根据《证券法》的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）。 A．30日 B．60日 C．90日 D．120日 11．根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合公司债券实际发行额不少于人民币（ ）元。 A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿 12．根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后一定期间内不得买卖该种股票。该期间为（ ）。 A．5日内 B．1个月内 C．6个月内 D．12个月内 13．根据规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。 A．3％ B．5％ C．6％ D．10％ 14．根据《证券法》的规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该比例是（ ）。 A．达到或超过5％，但未超过10％ B．达到或超过10％，但未超过20％ C．达到或超过10％，但未超过30％ D．达到或超过20％，但未超过30％ 15．根据《证券法》的规定，上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 A．5日 B．8日 C．10日 D．15日 16．根据《证券法》的规定，下列关于要约收购的表述中，不正确的是（ ）。 A．收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约 B．收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日 C．在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约 D．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东 17．人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，有关行政处罚被撤销的，应当（ ）。 A．裁定中止审理 B．裁定终结诉讼 C．继续审理 D．判决驳回诉讼请求 18．2008年6月2日，某上市公司年度报告有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失。2008年9月2日，该虚假陈述行为被揭露。2009年7月2日，中国证监会公布对该上市公司作出的处罚决定；2009年12月1日，人民法院的判决生效，认定该上市公司有罪。投资人对该上市公司虚假陈述行为提起民事赔偿的诉讼时效自（ ）起算。 A．2008年6月2日 B．2008年9月2日 C．2009年7月2日 D．2009年12月1日 19．根据《证券法》的规定，人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，受行政处罚当事人对行政处罚不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，人民法院可以（ ）。 A．裁定中止审理 B．判决中止审理 C．裁定终结审理 D．判决终结审理 20．根据《证券法》的规定，证券公司成立后，无