中国振华（集团）科技股份有限公司关于振华集团财务有限责.PDFVIP

证券代码：000733 证券简称：振华科技 公告编号：2016-54 中国振华（集团）科技股份有限公司 关于振华集团财务有限责任公司 2016年半年度的风险评估报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 按照深交所《主板信息披露业务备忘录第2号―交易和关联交易》 的规定要求，通过查验振华集团财务有限责任公司（以下简称 “振华财 务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并审 阅大信会计师事务所 （具有证券、期货相关业务资格）出具的包括资产 负债表、损益表、现金流量表等在内的振华财务公司的定期财务报告， 对振华财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报 告如下： 一、振华财务公司基本情况 振华财务公司是经中国人民银行银复[1994] 69号文件批准成立的非 银行金融机构。 （一）金融许可证机构编码：L0070H252010001 （二）企业法人营业执照注册号：520115000149209 （三）注册资本：15000万元人民币，其中，中国振华电子集团有限 公司以货币出资9,750万元，占该公司注册资本的65 ％，本公司以货币出 资5,250万元，占注册资本的35 ％。 1/ 10 （四）法定代表人：倪敏 （五）住所：贵阳市乌当区新添大道北段222 号 （六）经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相 关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保 险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委 托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转 账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单 位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。 二、振华财务公司内部控制的基本情况 （一）控制环境 振华财务公司已按照《振华集团财务有限责任公司公司章程》中的 规定建立了股东会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事会和监 事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。公司治理结构健 全，管理运作规范，建立了分工合理，责任明确、报告关系清晰的组织 结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。振华财务公司按照决 策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构。 组织架构图如下： 2/ 10 股东会 监事会 董事会 总经理 办公会 总经理 信贷审查 委员会 副总经理 副总经理 稽核部 经理部 风险控制部 会计部 营业部 信贷部 3/ 10 董事会：负责制定振华财务公司的总体经营战略和重大政策，保 证公司建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整体经营战 略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保公司在法律和政 策的框架内审慎经营，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监 测并控制风险。 监事会：负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责 监督董事会及董