浙江双环传动机械股份有限公司2010年度内部控制自我评价.PDFVIP

证券代码：002472 证券简称：双环传动 公告编号：2011-014 浙江双环传动机械股份有限公司 2010年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 为了进一步加强和规范浙江双环传动机械股份有限公司（以下简称“公司”） 的内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康持续 发展，保护投资者的合法权益，保障公司资产安全，保证公司信息披露的真实、 完整，根据《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》等相关法律 法规和规章制度，公司对2010 年度的内部控制进行了全面自查。在此基础上， 根据《关于做好中小企业板上市公司2010 年年度报告披露工作的通知》、《中小 企业板上市公司内部审计工作指引》等规定，公司董事会对2010 年度公司内部 控制自我评价报告如下： 一、公司内部控制的目标和原则 （一）内部控制的目标 公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 （二）内部控制建立和实施的原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子 公司的各项业务和所有人员。 2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应在公司治理结构、机构设置及权责分配、业务 实施流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险 水平等相适应，并随着情况变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当成本实 现有效控制。 二、公司内部控制体系及内部控制执行情况 公司有完善的法人治理结构，已经建立了包括决策程序、业务管理、绩效考 核、生产安全、劳动保障、环境保护、风险控制等在内的一系列较完善的管理制 度体系。董事会能够按照《公司章程》及内部管理体系的相关规定履行职责，经 营层能够较好地执行董事会的各项决策并按照内部管理体系的规定有效运作。 （一）控制环境 1、管理理念与经营风格 公司把“改变齿轮行业自给自足的格局，成为全球齿轮（零件）制造的领先 者”作为企业发展的核心理念；奉行“为客户：致力于为全球机械传动系统提供 高速低噪安全环保的产品，协助客户提升市场竞争力；为员工：创造发展空间， 提升员工价值；为股东：持续创造利润，回报股东利益；为社会：取之于社会回 报于社会”的经营理念；坚持“好一点，好很多；差一点，差很远”的价值观。 2、法人治理结构 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关制度的规定，公司建立了股东大会、 董事会、监事会和经理的法人治理结构；在董事会下设战略与投资委员会、审计 委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会，以进一步完善治理 结构，促进董事会科学、高效决策。结合公司治理现状，根据《公司章程》制定 了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作 细则》及董事会各专门委员会工作细则等重要决策制度，明确了决策、执行、监 督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，促进公司规范运作。 3、公司组织机构 公司已经依法建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘 书等制度，其相关机构和人员能够依法履行职责。结合工作实际情况，公司设立 了制造中心、营销中心、技术中心、财务中心、总经办、内审部等职能部门，并 制定了相应岗位职责。各职能部门分工明确、权责统一、相互协作、相互牵制、 相互监督。公司对全资子公司的经营、资金、人员、财务等重大事项，按照公司 制度规定，对其进行严谨的制度安排和实行必要的监管。 4、内部审计 公司设立了独立的内审部，内审部直接对审计委员会负责，在审计委员会指 导下，独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。内审部负责人由审计委 员会提名，董事会直接聘任，并配备了两名审计员，对公司及子公司所有经营管 理、财务信息、内控执行等情况进行审计并做出客观的评价。 5、人力资源政策 公司一直秉承“以人