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我国科技投入产出效率的测度与评价* o 孙善侠 范纯增 史清华 摘要 本文使用我国科技投入产出数据，采用数据包络分析方法(DEA)对我国从事科技研发的三大主要部 门的科技投入产出状况进行分析，获得各部门使用科技投入的总体效率和规模收益情况的一些数据，从而给 国家下一步的科技投入方向提供一些参考，对各部门提高科技投入使用效率的途径也提出一点建议。 关键词 科技投入；效率；数据包络分析 一 、 模型 二、数据 在 DEA模型中，有 n个 DMU，每个 DMU都 作为 DEA评价的决策单元，所有的 DMU必 有 rn种类 型输入 以及 s种类 型输 出。现有 的 须具有同构性 ，而具有同构性 的 DMU 必须具有 DEA模型有多种 ，我们选用其中比较常用的 C。R 以下特征：①所有决策单元必须执行相 同的工作 模型。这一模型的经济含义是在保持产 出 y ．不 任务，并且有相似的目标；②所有决策单元必须在 变的前提下，将投入 X 的各个分量按同一 比例 0 相同的市场条件下运作；③用来显示所有决策单 (≤1)减少。如果这一点能够实现 ，则表明可以用 元的表现特性的投入与产 出项必须相同，但投入 比DMU 更少的投入而使产 出不变。这正说 明 与产出项的强度或 幅度可不 同(Golany B，Roll 了眼下的 DM U_ 必不是有效的生产活动，反之， Y．，1989)。另外，一般来说，如果想获得理想准确 则表明 DMU 是有效的生产活动。 的分析结果，DMU的个数一般不能少于投入与产 模型如下： 出项 目总和的两倍(盛昭瀚，朱乔，吴广谋，1996)。 Mini0一￡(e s+ e s )] 考虑到科技投入产出本身的特征、模型的应 S．t． 用条件以及统计数据的可获得性，本文选取科技 ∑ X +S：e 活动经费内部支出(X )和科技活动人员数(X ) ∑ Yi-s =Y 作为输入指标；选取三种专利申请授权量(X )，全 S至 ()，S 至 0 国重大科技成果数(X )，中文科技期刊刊登的科 妻 0，j=1，2，… ，n 技论文篇数 (X；)和全 国技术市 场成交合 同数 其中 ￡为非阿基米德无穷小，e=(1，1… ．) (X )作为输出指标，并 自《中国科技统计年鉴 》和 ∈R ，e=(1，1… ．) ∈R ， 分别为特定参数， 中国科技部网站获得研究机构、企业和高等院校 S，S 为松弛变量，e为优化 目标值 ，这一规划问题 三大部门关于以上指标 自1991年至2004年共 14 的最优解为 ，S ，S一，e 。 年数据(限于文章篇幅，数据从 略)。按照 DMU (1)根据 DEA模型，若 0 =1，则 DMU 为弱 的特征要求，我们把每个部 门每年的数据作为一 DEA有效 (总体)，若 0 =1，s =0，s一 =0，则 个决策单元，共获得 42个决策单元。 DMU 。为 DEA有效(总体)；若∑ ，=，1，则 三、测度结果分析 DMU 规模收益分别为递增、不变、递减。 以所得的 42个决策单元为基础，使用 C R (2冷』 =。 模型进行规划运算，运算结果 由 lindo6．1给出，￡ 【Y．． Y_】+S一 取 117) (谢金星，薛毅，2005)。 称( ， ，y )为 DMU 对应的( ，，Y )在