实质内控行胜于知.PDF

实质内控行胜于知 万科企业股份有限公司 财务与内控管理部 2011年11月8 日 实质内控 行胜于知 实质与形式 实质重于形式 审视目标 必要的形式 行胜于知 什么是好的控制 实质内控模式 关注实质风险，力戒形式化 注重行动，改变现状 内部控制管理体系 IT系统 工 采 财 人 销 其 程 购 务 力 售 他 管 管 管 资 管 流 理 理 理 源 理 程 流 流 流 流 流 程 程 程 程 程 公司层面 内控管理历程 年度 2007 启动 2008 推进 2009 全面 2011 推进 德勤 万科德勤 万科 万科 使用方法 独立测试 自评为主 三级评估体系 三级评估体系 32家地产公司，18 26家地产公司，18 家物业公司 公司范围 14家地产公司 26家地产公司 家物业公司 平台 表格 Sharepoint Sharepoint 内控平台 • 内控专员 • 德勤 • 内控平台 • 结网行动 • 项目 • 自评模板 • 三级评估 关键词 实质内控 • 流程图 • 自评资料 • 内控考核 控制矩阵 十大内部控制活 风险管理月报 • • • 动 • 财务报告 • 业务风险 • 项目性 • 日常运营 • 外部监管