北京市炜衡律师事务所上海分所关于江苏中天科技股份有限公.PDFVIP

北京市炜衡律师事务所上海分所 江苏中天科技股份有限公司2012年度第一期短融发行法律意见书 北京市炜衡律师事务所上海分所 关于江苏中天科技股份有限公司 2012年第一期短期融资券的 法律意见书 致：江苏中天科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国中国人民银行法》（以下简称“《人民银行法》”）、中国人民银行令【2008】 第1号《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理 办法》”）等有关法规，以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协 会”）发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简 称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下 简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）和《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）等规范 性文件，江苏中天科技股份有限公司（以下简称“发行人”）与北京市炜衡律师 事务所上海分所（以下简称“本所”）签订了《专项法律服务合同》，委托本所担 任发行人2012年度第一期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”）发行工作 的专项法律顾问，现本所指派刘媛、吴娱律师（以下简称“本所律师”）对相关 事实、行为进行了核查和验证，并依据核查和验证结果出具本法律意见书（以下 简称“本意见书”）。 为出具本意见书，本所律师特作如下声明： 本意见书是依据意见书出具之日以前已经发生或已存在的有关事实和中国 现行法律、法规和规范性文件，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神出具的。 本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用的原则，对发行 1 北京市炜衡律师事务所上海分所 江苏中天科技股份有限公司2012年度第一期短融发行法律意见书 人提供的与本期短期融资券发行相关的文件和有关事实进行了充分的核查验证， 并已对本期短期融资券募集说明书进行了审慎审阅。本所律师保证：本意见书中 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 在本意见书出具过程中，对于对本意见书至关重要而又无法得到独立证据支 持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文 件和有关说明出具相关法律意见。 发行人已向本所律师保证和承诺，其所提供的资料文件和对有关事实的口头 及书面说明均是真实、准确、完整的，无虚假和误导性陈述及重大遗漏，有关副 本材料或复印件与正本或原件相一致。 本所律师仅就与本期短期融资券发行有关之事项发表法律意见，并不涉及有 关审计、信用评级（包括但不限于财务会计文件记载形式、偿债能力评价、现金 流动性分析）等非本所律师专业事项。本所律师在本意见书中对审计结论、财务 会计数据、信用评级结论及依据的引用，并不意味着本所律师对该等内容的真实 性、准确性和完整性作出任何明示或默示的保证。 本意见书仅供发行人本期短期融资券发行之目的使用。未经本所律师书面同 意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本意见书用作任何其他目 的。 本所律师同意发行人部分或全部在发行文件中自行引用或按审查要求引用 本意见书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲 解。 本所律师同意将本意见书作为发行人申请公开发行本期短期融资券所必备 的法律文件，随同其他材料一同上报，并依法对其承担相应的法律责任。 本所律师在本意见书中仅发表对事实核查的结论性意见，如需全面了解该等 结论所依据的事实、法律，敬请详细阅读本所律师编制的《北京市炜衡律师事务 2 北京市炜衡律师事务所上海分所 江苏中天科技股份有限公司2012年度第一期短融发行法律意见书 所上海分所关于江苏中天科技股份有限公司发行2012年第一期短期融资券之律 师工作报告》。 基于以上提示和