全国中小企业股份转让系统业务规则及中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)对比.pdf

全国中小企业股份转让系统 证券公司代办股份转让系统 业务规则 （试行） 中关村科技园区非上市股份 有限公司股份报价转让试点 办法（暂行） 第一章总则 第一章 总则 1.1 为规范全国中小企业股份转让系统 第一条 为规范中关村科技园区非上市 （以下简称“全国股份转让系统”）运行，维 股份有限公司（以下简称“非上市公司”）股 护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根 份进入证券公司代办股份转让系统（以下简 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 称“代办系统”）报价转让试点工作，根据《中 司法》）、《中华人民共和国证券法》以及《非 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管 券法》等法律、法规，制定本办法。 理办法》）、《全国中小企业股份转让系统有限 第二条 证券公司从事推荐非上市公司 责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、 股份进入代办系统报价转让，代理投资者参 部门规章，制定本业务规则。 与在代办系统挂牌的非上市公司股份的报价 1.2 在全国股份转让系统挂牌的股票、可 转让（以下简称“报价转让业务”），适用本 转换公司债券及其他证券品种，适用本业务 办法。 规则。本业务规则未作规定的，适用全国中 第三条 参与股份报价转让试点的非上 小企业股份转让系统有限责任公司（以下简 市公司、证券公司、投资者等应当遵循自愿、 称“全国股份转让系统公司”）的其他有关规 有偿、诚实信用原则，遵守本办法及有关业 定。 务规则的规定。 1.3 全国股份转让系统的证券公开转让 第四条 证券公司从事非上市公司股份 及相关活动，实行公开、公平、公正的原则， 报价转让业务，应勤勉尽责地履行职责。 禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法 第五条 证券公司应督促挂牌公司按照 违规行为。 中国证券业协会（以下简称“协会”）规定的 市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实 信息披露要求履行信息披露义务。挂牌公司 信用的原则。 可自愿进行更为充分的信息披露。 1.4 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、 第六条 参与挂牌公司股份报价转让的 监事、高级管理人员、股东、实际控制人， 投资者，应当具备相应的风险识别和承担能 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其 力，可以是下列人员或机构： 他证券服务机构及其相关人员，投资者应当 (一) 机构投资者，包括法人、信托、合 遵守法律、行政法规、部门规章、本业务规 伙企业等； 则及全国股份转让系统公司其他业务规定。 (二) 公司挂牌前的自然人股东； 1.5 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息 (三) 通过定向增资或股权激励持有公司 披露义务人、主办券商应当真实、准确、完 股份的自然人股东； 整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误 ( 四) 因继承或司法裁决等原因持有公司 导性陈述或者重大遗漏。 股份的自然人股东； 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、 (五) 协会认定的其他投资者。 高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责， 挂牌公司自然人股东只能买卖其持股公 保证公司披露信息的真实、准确、完整、及 司的股份。 时、公平。 第七条 协会依法履行自律性管理职责， 申请挂牌