北京天元律师事务所关于广州汽车集团股份有限公司股票期权激励.PDF

北京市天元律师事务所 关于广州汽车集团股份有限公司 股票期权激励计划行权价格调整的 法律意见书 北京市天元律师事务所 北京市西城区丰盛胡同28 号 太平洋保险大厦10 层 邮编：100032 法律意见书 目 录 一、本次股票期权计划行权价格调整批准和授权4 二、本次股票期权计划行权价格调整的具体内容7 三、结论7 法律意见书 北京市天元律师事务所 关于广州汽车集团股份有限公司 股票期权激励计划行权价格调整的 法律意见书 京天股字（2017 ）第442-4 号 致：广州汽车集团股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受广州汽车集团股份有限公 司（以下简称“广汽集团”、“公司”）的委托，指派谢发友律师、任浩律师作为 广汽集团的特聘专项法律顾问，就广汽集团股票期权激励计划行权价格调整（以 下简称“本次股票期权计划调整”）的有关法律事项出具本法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国 证券法》（下称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”） 《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范 性文件以及《广州汽车集团股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定， 就广汽集团本次股票期权计划调整相关事项，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。就本法律意见书之出具，本所律师 特申明如下： 1.根据有关法律、法规、规范性文件的要求和公司的委托，本所律师对广汽 集团本次股票期权计划调整所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本 次股票期权计划调整的合法性及重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见书 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2.本所律师仅根据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实、中国现 行有效的法律、行政法规和规范性文件的规定及本所律师对该等事实和规定的了 解和理解发表法律意见。 法律意见书 3.广汽集团已向本所保证，即公司已向本所提供出具本法律意见书所必需的 有关事实和文件材料，已向本所披露足以影响本法律意见书的事实和文件资料； 其所提供的全部文件资料以及所作的陈述和说明是完整、真实、准确和有效的， 不存在任何隐瞒、虚假和遗漏之处及误导性陈述，其所提供的复印件与原件一致； 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事项，本所律师依赖 于有关政府部门、公司及其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言 或文件的复印件。 4.本法律意见书仅供广汽集团为本次期权计划调整之目的使用，不得用作任 何其它用途。本所律师同意将本律师意见书作为公开披露的法律文件，随其他材 料一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。 基于上述声明，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 本所律师对公司提供的文件资料和有关事实进行了核查和验证的基础上，出具法 律意见如下： 一、本次股票期权计划调整相关批准和授权 1、公司第三届董事会第39 次会议已于 2014 年 7 月 11 日审议通过《关 于广州汽车集团股份有限公司股票期权激励计划 （草案）及其摘要的议案》、 《关于广州汽车集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》 等本次激励