《金融法规》平时作业题目及答案.docVIP

《金融法规》平时作业（3） 　第七章 证券法 一、单项选择题 1、按照募集方式的不同，可将证券区分为（D ） A、股票和债券 B、上市证券和非上市证券 C、货币证券和资本证券 D、公募证券和私募证券 2、下列各项中不属于我国证券法的原则的一项是（B ）。 A、公开、公平、公正原则 B、利益均衡原则 C、分业经营与分业管理原则 D、合法性原则 3、我国证券公司分为综合类证券公司和（A ）证券公司。 A、经纪类 B、自营类 C、承销类 D、非综合类 4、我国的证券监督管理机构是（B ）。 A、国家证券管理委员会 B、中国证监会 C、财政部 D、中国人民银行 5、下列关于我国当前证券交易活动的表述中，正确的是：（A ） A、证券在证券交易所挂牌交易，必须采用公开的集中竞价交易方式 B、证券交易的当事人买卖的证券既可以采用纸面形式，又可以采用其它无纸化交易形式 C、证券交易既可以采用现货，也可以是期货交易方式 D、证券公司可以从事向客户融资或者融券的证券交易活动 6、收购要约期满，收购要约人持有的普通股达到上市公司发行在外的普通股总数的（B ）以上的，该公司应当在证券交易所终止交易。 A、50% B、75% C、80% D、90% 7、单位和个人以获利或减少损失为目的，以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖，以影响证券价格或者证券交易量的行为是：（B ） A、虚假陈述 B、操纵市场行为 C、欺诈客户 D、内幕交易行为 8、股份公司当年向原股东配售的新股，按票面价值计算的总额，不得超过公司原股本总额的（C ）。 A、10% B、20% C、30% D、50% 9、下列人员中可以开户买卖股票的有：（D ） A、证券交易所管理人员 B、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C、未满十八岁者 D、国家公务员 10、王某系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（C ） A、王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动； B、王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票； C、王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让； D、王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。 二、多项选择题 1、根据《中华人民共和国证券法》规定，属于综合类证券公司业务范围的有：（ABCD ） A、证券经纪业务 B、证券自营业务 C、证券承销业务 D、经中国证监会核定的其他证券业务。 2、依据我国法律规定，以下人员中禁止担任证券公司的董事、监事或者经理的有：（ABCD ） A、无民事行为能力或者限制民事行为能力的人 B、因财产犯罪受到刑法处罚，刑满释放后未逾5年的 C、担任公司、企业董事及负责人并对该公司、企业破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾5年的 D、担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的 E、个人所负数额较大的债务到期未清偿的。 3、证券承销的方式有：（AD ） A、包销 B、经销 C、自销 D、代销 4、我国的股份有限公司可以发行的有价证券包括：（AC ） A、股票 B、金融债券 C、公司债券 D、政府债券 5、下列对公司发行债券的主要条件表述正确的有：（ACD ） A、股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元； B、公司累计发行的债券总额不超过净资产额的50%； C、最近三年的平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息； D、所筹资金的用途符合国家的产业政策； 6、下列有关证券承销表述正确的有（ABC ） A、证券公司如果发现发行文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，应当立即停止对外发出购买证券的要约，对已经销售出去的证券应当收回，并向投资者退还证券的本金和利息。 B、证券公司是我国证券法规定的唯一的证券销售商，公司依法发行股票和债券都必须由证券公司代为进行，公司不得自行对外发行股票和债券 C、向社会公开发行的证券票面金额达到人民币5000万元以上的，必须采取承销团的形式 D、证券的销售期限不得超过30日 7、下列人员中被禁止进行证券交易的内幕信息知情人员包括:（ACD ） A、持有公司5%以上股份的股东 B、发行股票的控股公司的管理人员 C、为该上市公司提供服务的证券中介机构 D、证券监督管理部门和证券交易场所的工作人员 8、证券交易所按组织形式可分为：（AB ） A、公司制 B、会员制 C、集团制 D、总分部制 9、下列证券中属于我国证券法调整范围的是：（AB ） A、股票 B、公司债券 C、金融债券 D、国库券 E、法定公益金 10、按证券的性质不同