03第三节产权经济经济学.pptVIP

第3章 产权经济学 学习目标 1.掌握产权的基本概念与分类 2.了解产权在经济生活中的重要作用 3.了解产权制度的起源和演进 4.了解产权制度不完善的影响 5.认识产权流转和保护的重要性 新制度经济学是关于制度的学说，而在诸多制度中，产权制度或财产制度是最基本也是最核心的制度，因而关于产权的理论在新制度经济学中也占有特殊地位。 产权理论主要讨论产权是怎么产生的，产权的功能是什么，产权对资源配置有何作用，如何建立有效的产权制度，等等。 本章将依次介绍新制度经济学关于产权的定义、产权的起源，产权的功能，以及产权的流转与保护等方面的理论观点。 3.1 产权的基本概念 1.产权的定义 在文献中，关于产权（Property Rights）一词有三种不同的含义： 一是狭义的产权概念，这是欧洲大陆民法 (Continential Civil law)意义上的产权，起源于罗马法。这种产权概念主要是与物体或有形的东西相关,其特点是能够由所有者排他使用且能够清晰地给予界定的权利，显然，弥漫的空气、流动的河水、游动的鱼类、奔跑的野兽等，不可能有着使用上的排他权。 二是广义的产权，这是盎格鲁—美洲普通法(Anglo-American common law)意义上的产权，它不仅包括有形的物体，还包括无形的权利，如专利、版权和合约权利。三是指更广义的产权，这是一种法律上没有纳入但却是由社会习俗、文化传统等认可的权利，如个人进行衣着打扮，或者结交朋友的权利。 现代产权经济学使用的产权概念主要是立足于普通法，但比普通法要宽泛一些。 自20世纪70年代以来，经济学家们更感兴趣的是合约权利（Furubotn and Peiovich 1970b,1972a;Williamson 1971,1975; Jensen and Meckling 1976; Goldberg,1976）,因为在经济生活中许多活动是通过合约来组织或完成的，因而合约权利非常重要，比如资源的自由签约权，在决定资源的配置与使用中具有重要作用。 产权的另一种分类是把产权分为绝对产权和相对产权。绝对产权既包括所有有形物体的产权，也包括版权和专利等无形的权利；相对产权则是指所有者只能对一个或多个确定的人行使的权力，如债权人对债务人行使的权力、销售关系，以及法律上的强制义务，就是一种相对产权。 这些产权概念主要是立足于法律和习俗，经济学家们从经济的角度对产权的定义提出了一些不同的看法。 象其他许多概念一样，关于什么是产权，经济学家有多种定义，例如，菲吕博腾和平治维奇（1972）在《产权与经济理论：近期文献的一个综述》一文中总结了产权经济学的一些文献，也提出了产权的定义：“产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。。。它是一系列用来确定每个人相对稀缺资源使用时的地位的经济与社会关系。 产权安排确定了每个人相应于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。”他们的这一定义似乎有点抽象，但也表明：产权是一种行为规范和经济权利。在产权里面，所有权又是最重要的，而所有权包括三个方面的内容：资产的使用权，资产的收益权和资产的处置权（Furubotn and Pejovich,1974） 在《牛津法律大辞典》中，产权被明确为财产所有权，并得到进一步的细分：产权“是指存在于任何客体之中呀之上的完全权利，它包括占有权、使用权、出借权、转让权、用尽权、消费权和其他与财产有关的权利。”这一定义将产权的内容具体化了，但是对于产权的本质作用与功能，却没有任何说明。 当代产权经济学的主要代表人物之一阿尔钦在《新帕尔格雷夫经济学大辞典》一书中给出的定义相当权威：产权是授予特别个人某种权威的办法，利用这种权威，可从不被禁止的作用方式中，选择任意一种对特定物品的使用方式。 另一学者德姆塞茨认为，“产权是一种社会契约，其重要性就在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。 哈特和格罗斯曼将产权定义为剩余索取权（Residual Claimant）。 如果我们要列举，这个单子还可以更长。归纳各个学者的观点，关于产权，我们实际上可以强调三点： 第一，产权是指一种经济权利。 第二，它包括多方面的内容，是一个权利束，因而在英文中“产权”一词多用复数，其中既有使用权，也有处置权，还有收益权和转让权。如果细分的话，还可以列举更多的权利。 第三，它的作用是规范人与人之间的关系，并且只有在人与人的社会关系中才能发挥作用。 2．产权的内容 产权包括多方面的内容，但在经济分析中和法律中并不一样。让我们先来看一看有关的法律规定。在法律中，产权主要是指所有权。在所有权中又包括其他多种权利。 （1）所有权（Ownership）。根据罗