中国节能环保集团公司发行2017度第一期短期融资券之法律意见书.pdfVIP

北京大成律师事务所 关于中国节能环保集团公司 发行 2017 年度第一期短期融资券之 法律意见书 致：中国节能环保集团公司 北京大成律师事务所接受中国节能环保集团公司（以下简称“发行人”、“公 司”或“中国节能”）的委托，作为中国节能发行 2017 年度第一期短期融资券（以 下简称“本期短期融资券”或“本期发行”）的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国全民所有制工业企业法》、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市 场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）等相关法律、法 规及规范性文件（以下简称“相关法律、法规及规范性文件”）的规定，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 本所律师对本法律意见书的出具作出以下声明： 在调查过程中，本所得到发行人如下承诺：发行人已经向本所律师提供了律 师认为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的、有效的原始书面材料、副 本材料或口头证言，且无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏之处；提供的材料上 所有签字与印章均是真实的，提供的副本材料或者复印件均与正本材料或者原件 一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 律师依赖有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件出具本法律意 见书。 本法律意见书仅就与本期发行有关的法律问题发表意见，并不对有关财务、 审计及信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关审计报告、评级 报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据、结论的真实性 和准确性做出任何明示或默示保证。 为出具本法律意见书，本所已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的 1 事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵 循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期发行的合法合规性进行了尽职调查，保证法 律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本法律意见书仅供中国节能发行本期短期融资券之使用，不得被任何人用于 其他目的。 本所同意将本法律意见书作为中国节能发行本期短期融资券的必备文件，随 同其他材料报送中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）备案， 本所同意将本法律意见书作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 一、发行人的主体资格 （一）发行人的前身是国家计委节约能源计划局。1988 年，国家计委节约能 源计划局部分机构和人员组建成立“国家能源投资公司节能公司”，并在国家计 划中单列。1994 年，经国务院批准，国家能源投资公司节能公司更名为“中国节 能投资公司”，直接由国家计委负责管理。1999 年，中国节能投资公司与国家计 委脱钩，由中央企业工委直接领导。2003 年，中国节能投资公司改由国务院国有 资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）直接监管，是国务院国资委 监管的中央企业之一，也是我国节能环保领域内唯一一家国家级投资公司。2010 年 3 月 10 日，国务院国资委向中国节能投资公司、中国新时代控股（集团）公 司下发了《关于中国节能投资公司与中国新时代控股（集团）公司重组的通知》 （国资改革[2010]152 号），经国务院批准，国资委同意中国节能投资公司与中 国新时代控股（集团）公司实行联合重组，将中国节能投资公司更名为中国节能 环保集团公司作为重组后的母公司。2010 年 5 月 5 日，中国节能投资公司名称 变更为中国节能环保集团公司，并办理了工商变更登记手续。 （二）经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人系依法设立并 有效存续的全民所有制企业，属非金融企业法人。发行人现持有由北京市工商行 政管理总局 2016 年 12 月 16 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码为 91110000100010310K）。根据该证载信息，发行人住所北京市海淀区西直门北大 2 街 42 号；法定代表人刘大山；注册资金 763233.69 万人民币；类型全民所有制。 截至本法律意见