创维数字股份有限公司 关于最近五年接受监管措施或处罚及.PDFVIP

证券简称：创维数字 证券代码：000810 公告编号：2017-041 创维数字股份有限公司 关于最近五年接受监管措施或处罚及 整改情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 创维数字股份有限公司（以下简称 “公司”）自上市以来，严格按照《公司 法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定和要求，并在证券监管部门 和深圳证券交易所的监督和指导下，致力于法人治理结构的完善，规范公司经营， 促进公司持续、稳定、健康发展。为保障投资者知情权，维护投资者利益，现将 公司最近五年被证券监管部门和深圳证券交易所采取监管措施或处罚以及相应 整改的情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门采取监管措施及其整改情况 （一）2012 年1 月5 日，四川证监局出具《提示整改函》（川证监上市[2012]1 号），对华润锦华股份有限公司现场检查后发现的如下问题要求进行整改：（1） 公司法人治理存在缺陷；（2 ）信息披露存在问题；（3 ）董事、监事、高级管 理人员未按规定参加培训；（4 ）财务问题。 整改措施：华润锦华股份有限公司（以下简称“华润锦华”）于2012年2月6 日出具《华润锦华股份有限公司关于整改落实情况的报告》，列明了各项问题的 整改完成的时间节点以及相应责任人，组织相关人员/部门加强学习，进一步提 高信息披露质量，以切实提高公司治理水平和董事、监事、高级管理人员的规范 意识。具体如下： 1. 法人治理存在缺陷 （1）经营不独立 大股东及关联方对上市公司业务运营主要预算指标给与考核和要求，不符合 《上市公司治理准则》第二十一条和第二十六条的规定。 整改措施：大股东表示，大股东及关联方将按照《上市公司治理准则》的要 求，不再对上市公司业务运营主要预算指标给与考核和要求，由上市公司董事会 对业务运营主要预算指标给与考核和要求，保持上市公司的独立性。 （2 ）“三会”运作欠规范 ①2011 年 1 月份以后，监事会工作无任何会议记录，不符合《上市公司治 理准则》第六十六条和六十八条的规定。 整改措施：华润锦华监事会主席陶然组织学习相关规定，并于 1 月30 日成 立了证券事务部，配备专职人员负责董事会及监事会日常事务工作，做好会议记 录及档案保管工作，并完善了监事会记录。 ②董事和签名不符合要求。在华润锦华2009 年至2011 年部分定期报告的确 认意见上，存在董事、监事和高级管理人员未签名和代签名的情况，不符合《深 交所主板上市公司运作指引》3.3.20、3.6.6、3.7.4 的规定。 整改措施：华润锦华及时组织全体董事学习了《公司章程》、《公司董事会议 事规则》、《深交所主板上市公司运作指引》等相关规定，并责成相关工作人员认 真理解，在今后的工作中执行到位。 ③内部控制不健全 华润锦华未设立独立的审计部门，而是由财务部副经理兼任审计部负责人， 未见审计工作记录，不符合《深交所主板上市公司运作指引》7.7.1 的规定。 整改措施：华润锦华于2012 年1 月30 日对审计部人员进行了充实，将审计 部门及人员从财务部分离，重新任命了适格人员担任审计部负责人，并配备了工 作人员，独立办公，避免审计部负责人兼任财务部相关职务的情况，使审计部门 独立开展工作。 ④关联交易未按规定履行审批程序 华润锦华2009 年至2011 年 10 月，华润锦华和子公司烟台华润锦纶有限公 司向关联方华润纺织投资有限公司新增借款分别为2.52 亿元、2.65 亿元、0.8 亿 元，并支付利息917 万元、116 万元、212 万元，未提交董事会或股东大会审议。 根据华润锦华《2011 年度日常关联交易预计情况公告》，经审议向陕西华润 印染有限公司日常采购棉布的金额为600 万元，截至2011 年 10 月30 日，已发 生金额为1,062.88 万元；经审议向陕西华润预计销售棉布1,000 万元，截至2011 年10 月30 日已发生1,176.01 万元。 上述行为不符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导