汇添富沪深 300 指数型发起式投资基金（LOF）.PDF

汇添富沪深300 指数型发起式证券投资基金 （LOF ） 招募说明书 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国国际金融股份有限公司 汇添富沪深300 指数型发起式证券投资基金（LOF ） 招募说明书 目 录 第一部分 绪言 1 第二部分 释义2 第三部分 基金管理人8 第四部分 基金托管人20 第五部分 相关服务机构27 第六部分 基金的募集29 第七部分 基金合同的生效37 第八部分 基金份额的上市交易39 第九部分 基金份额的申购与赎回41 第十部分 基金的投资54 第十一部分 基金的财产62 第十二部分 基金资产估值63 第十三部分 基金的收益与分配69 第十四部分 基金费用与税收71 第十五部分 基金的会计与审计74 第十六部分 基金的信息披露75 第十七部分 风险揭示82 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算88 第十九部分 基金合同的内容摘要90 第二十部分 托管协议的内容摘要 107 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 124 第二十二部分 招募说明书的存放和查阅方式 126 第二十三部分 备查文件 127 1 汇添富沪深300 指数型发起式证券投资基金（LOF ） 招募说明书 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2017年7月21 日证监许可【2017 】1332号 文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证 监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合 同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本 基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投 资风险、上市交易风险、股指期货、股票期权等金融衍生品投资风险、参与融资 及转融通业务特定风险等。 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于混合型、债券型和货币市 场基金，属于较高预期风险、较高预期收益的基金。同时本基金为指数基金，通 过跟踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金投资中小企 业私募债券，本基金投资中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种，其流动 性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。中小企业私募 债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料， 外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对该类债券的认 可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类 债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括募集 说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面 的难度。 1 汇添富沪深300 指数型发起式证券投资基金（LOF ） 招募说明书 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，