交银施罗德精选混合型投资基金（更新）.PDF

交银施罗德精选混合型证券投资基金（更新） 招募说明书 （2017 年第1 号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一七年三月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6 个月更新一次，并于每6 个月结束之日后的45 日 内公告，更新内容截至每6 个月的最后1 日。 交银施罗德精选混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2017 年第1 号） 【重要提示】 交银施罗德精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由交银施罗德 精选股票证券投资基金变更而来，交银施罗德精选股票证券投资基金经2005 年8 月17 日中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】140 号文核准募集。其基金 基金合同于2005 年9 月29 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会审核同意，但中国证监会对交银施罗德精选股票证券投资基金作出的任何 决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为2017 年3 月29 日，有关财务数据和净值表 现截止日为2016 年12 月31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 1 交银施罗德精选混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2017 年第1 号） 目 录 一、绪言 3 二、释义 4 三、基金管理人 10 四、基金托管人 18 五、相关服务机构 21 六、基金的历史沿革 56 七、基金的存续 58 八、基金份额的申购与赎回 59 九、基金的转换 72 十、基金的投资 80 十一、基金的业绩 91 十二、基金的财产 94 十三、基金资产的估值 96 十四、基金收益与分配 102 十五、基金的费用与税收 104 十六、基金的会计与审计 107 十七、基金的信息披露 108 十八、风险揭示 113 十九、基金合同的终止与基金财产的清算 116 二十、基金合同内容摘要 118 二十一、托管协议的内容摘要 133 二十二、对基金份额持有人的服务 144 二十三、其他应披露事项 146 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 149 二十五、备查文件 151 2 交银施罗德精选混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2017 年第1 号） 一、绪言 《交银施罗德精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》和其他相关法律法规的规定以及 《交银施罗德精选混合型证