中鼎股份：期货保值业务管理办法(2011年2月) 2011-03-01.pdfVIP

安徽中鼎密封件股份有限公司 期货保值业务管理办法 第一章 总则 第一条 为规范期货交易监管流程，防范交易风险，实现对公司天然胶等大 宗原材料采购价格的锁定，确保公司金融资产安全，特制定本制度。 第二条 本公司从事期货业务的原则是：坚持套期保值，不进行投机交易。 公司的期货投资业务只限于与公司生产经营产品或所需的原材料相关期货品种， 目的是充分利用期货市场的套期保值功能，减少公司生产所需的主要原材料因价 格波动造成的损失。 第三条 公司董事会授权董事长组织建立公司期货领导小组，作为管理公司 期货的最高决策机构。 全年期货现金投资额度不得超过2000 万元，占用保证金不超过1000 万元。 如果超过，则须上报公司董事会，由董事会根据公司章程及有关内控制度的规定 进行审批。超出董事会审批权限时需召开股东大会获得股东大会的授权。 第四条 公司根据实际需要对管理制度进行审查和修订，确保制度能够适应 实际运作和新的风险控制需要。 第五条 公司的期货投资业务管理制度应传达到每位相关人员，每位相关人 员应理解并严格贯彻执行本管理制度。 第二章 组织机构 第六条 公司的期货投资业务组织机构设置如下： 期货领导小组 合规管理经理 结算部门 交易部门 监督部门 财务部 采购部 证券部 第七条 期货领导小组的职责为： （一）负责对公司从事期货套期投资业务进行监督管理。 （二）负责召开期货领导小组会议，制订期货年度投资计划，并提交董事 会审议。 （三）听取小组下设办事机构的工作报告，批准授权范围内的期货投资交 易方案。 （四）负责审定公司期货投资管理工作的各项具体规章制度，决定工作原 则和方针。 （五）负责交易风险的应急处理。 （六）负责向董事会提交年度报告和下年度期货投资工作计划。 第八条 期货投资领导小组下设交易员、档案管理员、资金调拨员、会计核 算员、风险控制员和合规管理经理岗位。各岗位职责权限如下： 1 （一）交易员：由证券部设置，负责监控市场行情、识别和评估市场风险、 制订期货投资交易方案、执行交易指令、对已成交的交易进行跟踪和管理等； （二）档案管理员：由证券部、财务部设置，负责期货投资资料管理，包 括期货投资计划、交易方案、交易原始资料、结算资料等。证券部负责管理期货 投资计划与交易方案， 其他由财务部管理； （三）资金调拨员：由财务部设置，根据交易记录完成收付款； （四）会计核算员：由财务部设置，相关帐务处理等财务结算工作； （五）风险控制员：由董秘办设置，负责每月定期对月度期货交易的执行 情况进行监督，并直接向期货领导小组汇报风险控制工作。 （六）合规管理经理：由内部审计经理担任，负责每月定期对期货业务相 关人员的相关法律法规政策执行情况、公司内部有关规章制度的执行情况进行监 督，并直接向期货领导小组汇报内控制度执行情况。 第九条 期货投资小组各岗位人员应有效分离，不得交叉或越权行使其职 责，确保能够相互监督制约。 第三章 授权制度 第十条 公司董事会授权期货领导小组决定期货投资的具体工作进程、进行 期货投资业务的管理工作。 与经纪公司订立的开户合同应按公司签订合同的有关规定及程序审核后， 由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。 第十一条 公司对期货交易操作实行授权管理。交易授权书应列明有交易的 人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额；期货交易授权书由公司期货领导 小组负责人签署。 第十二条 被授权人员只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操作。 第十三条