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- 2017-08-31 发布于天津
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证券公司董事监事和高级管理人员任职资格监管办法第一章总则第一条为了规范证券公司董事监事和高级管理人员任职资格监管提高董事监事和高级管理人员的专业素质保障证券公司依法合规经营根据公司法证券法行政许可法等法律行政法规的有关规定制定本办法第二条证券公司董事监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法本办法所称证券公司高级管理人员以下简称高管人员是指证券公司的总经理副总经理财务负责人合规负责人董事会秘书境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员证券公司行使经营管理职责的管理委员会执行委员会以及类似机构的
证券公司董事、监事和高级管理人员
任职资格监管办法
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司董事、监事和高级管理人员任职资
格监管，提高董事、监事和高级管理人员的专业素质，保障证券
公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》
等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。
第二条 证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管
适用本办法。
本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是
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