上海锐奇工具股份有限公司创业板首发招股说明书申报稿.pdf

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创 业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的 风险因素，审慎作出投资决定。 上海锐奇工具股份有限公司 （住所：上海市松江区新桥镇新茸路5 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股书（申报稿）不具 有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的 招股说明书作为做出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 层） 上海锐奇工具股份有限公司 招股说明书 上海锐奇工具股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 发行股票类型： 普通股（A 股） 每股面值： 1.00 元 发行股数： 2,105 万股，占发行后总股本比例为 25% 发行价格： 通过向询价对象询价确定发行价格 预计发行日期： 【 】年【 】月【 】日 拟申请上市证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 8,420 万股 保荐人（主承销商）： 平安证券有限责任公司 签署日期： 【2010 】年【5 】月【26 】日 本次发行前公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承 诺： 公司控股股东吴明厅、应媛琳夫妇以及法人股东瑞浦投资承诺：自公司首 次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管 理本次发行前已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 公司自然人股东吴钊、胡祖超、俞文贤承诺：自公司首次公开发行股票并 在创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已直接 和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 担任公司董事、监事和高级管理人员的股东吴明厅、应媛琳、俞文贤承诺： 在上述承诺期届满后，在担任公司董事、监事期间每年转让的股份不超过所直 接和间接持有的公司股份总数的百分之二十五，且在离职后半年内，不转让其 所直接和间接持有的公司股份。 公司法人股东平安财智承诺：自公司首次公开发行股票并在创业板上市之 日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已直接和间接持有的发 行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 1-1-1 上海锐奇工具股份有限公司 招股说明书 重要声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财 务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。