2013年3月30日期货从业《期货法律法规》真题(.docVIP

2013年3月30日期货从业人员资格考试 期货法律法规真题 一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1．对客户下列（ ）损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%。 A．客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失 B．期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，对客户交易中发生的损失 C．期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失 D．期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失 【答案】A〖19.32〗 【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。 2．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下（ ）机构核准的任职资格。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．中国期货业协会 D．期货保证金安全存管监控机构 【答案】B〖5.3〗 【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。 3．当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A．期货交易所 B．所在期货经营机构 C．中国期货业协会 D．中国证监会派出机构 【答案】B〖15.32〗 【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。 4．一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（ ）。 A．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形 B．具备股指期货仿真交易成功记录或者商品期货交易成交记录 C．具有相应的决策机制和操作流程 D．不存在严重不良诚信记录 【答案】C〖21.421.5〗 【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；②具备股指期货基础知识，通过相关测试；③具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；④不存在严重不良诚信记录；⑤不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。第五条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：①净资产不低于人民币100万元；②申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50元；③具有相应的决策机制和操作流程；④相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；⑤具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；⑥不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 5．下列关于客户保证金存放的表述，正确的是（ ）。 A．期货公司存管的客户保证金应当存放在期货交易所专用结算账户内 B．期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 C．期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内 D．期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 【答案】C〖4.71〗 【解析】《期货公司管理办法》第七十一条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。 6．以下关于期货从业人员职业行为规范的表述，错误的是（ ）。 A．抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 B．当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，应当回避 C．充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D．保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 【答案】B〖6.14〗 【解析】《