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当代英美刑法中人格地位及人格评估 　 关键词: 英美刑法/人格/人格评估 内容提要: 随着“报应模式”在当今英美刑法领域的衰微，犯罪人在英美刑法中的地位不断提高，刑法适用越来越重视人格。人格评估的方式在英美之间不尽相同，美国通过犯罪史进行评估，英国使用罪犯评估系统。 一、走向“人格刑法” 1974年美国社会学家Martinson“什么有效？监狱改革的问题与答案”报告的发表成为美国矫正模式在美国，乃至世界垮塌的标志事件。在这个报告中Martinson说：除了个别的、孤立的例外，迄今为止所报告的矫正成果在控制累犯方面不理想[1]。这个结论通常被概括成矫正无效。此后，“报应模式”崛起。 什么是“报应模式”？“报应模式”主张刑罚应当追求刑罚与犯罪一一对应，拒绝矫正，刑罚适用只应当考虑犯罪的严重性，而不考虑犯罪人[2]。 报应模式推行后实施效果如何？ Schwendinger说：里根与布什政府接受保守主义的主张对犯罪采取了确定刑、严厉的刑罚与建更多的监狱的政策，然而这些政策看起来并不妙。现行政策使得少数族裔的年青人成了刑事司法套中的人。米勒发现，在巴尔的摩，有56%的年龄在18-35岁的非裔美国人或者进过监狱，或者接到过逮捕传票。所谓对毒品的战争似乎成了种族问题。米勒说：由于过度地使用监禁刑，美国已“成功”地认为一代人在监狱中社会化。文章认为，加重刑罚威慑罪犯实际上对于欲犯者，并无威慑价值，他们并不畏惧刑罚，不畏惧监狱，唯一有影响的就是生活在贫民窟中的青少年犯，他们被迫去适应监狱的生活[3]。 Cullen等在他们的《重申矫正》中做了这样的论述[4]： 推行报应模式后，法官Frank M.Johnson发现，强奸、抢劫、敲诈、盗窃、攻击等案件在一般罪犯人口中经常发生。 监狱中的罪犯被害案件在很快的上升。监狱中罪犯的自杀率上升得也很快。在1964-1965年间，罪犯的自杀率每年40人，而在1974-1975年问罪犯自杀人数上升到120-130人[5]。仅1980年前6个月在联邦监狱与州监狱就有150名罪犯死于监狱暴力[6]。这些对正义论形成挑战。而这前正义论时期，“行动，否则你不能出去”的监狱管理方法实际在控制罪犯，控制监狱秩序上发挥着重要作用。 历史 与现实都在表明：单纯对罪犯实施惩罚只能强化监狱的不稳定、骚乱、动荡、暴乱，实质性地增加监狱中管理人员与罪犯的伤亡[7]。 实行确定刑后，监狱人口大大增加。过去假释委员会可以通过假释维护监狱稳定的人口，并借此维护监狱秩序，现在则不行了。一名印第安纳的服无期徒刑的罪犯对不定期刑撤销的看法是：不定期刑无论对多么恶、多么的不规矩的人都有一种潜在的改变力。确定刑则否定这种潜在存在，拒绝这种人道……绝对刑的主张者说：我们不能忍受我们理想的失败，我们停止我们的努力，直至我们确定其能够有成效。然而这些是不能让人接受的[8]。 类似的实践在英国的历史上曾经有过。 维多利亚时代的英国正值从自由资本主义向垄断资本主义 发展 时期，当时英国 政治 的主导精神是自由主义，自由主义的核心思想便是自由、平等、理性与责任，因而维多利亚体制下的政治理念是最大程度予以公民自由，而最大程度减少国家的干预。根据这一观点，人们认为犯罪是个人的选择，不承认失业、赤贫对犯罪的影响，而刑罚适用时的人不是具有个人性格的人、有生活背景的人，而是一个具有自由意志的理性的一般人。在量刑时，除了明显精神错乱者都被看成具有自由意志的人。犯罪只与刑事责任相关。没有今天英国推行的社会调查、危险评估等概念与活动[9]。监狱的刑罚执行就是执行监规——压制性的监规。 监狱的时间安排十分紧张：每周除了睡觉、吃饭，便是劳动。即使几个小时的空余时间也被牧师、 教育 官员与慈善机构成员所占用：他们或者对罪犯进行道德教育或者进行基础教育。 监狱对罪犯开展劳动始于1865年的监狱法的规定。根据Carnarvon的报告中的建议，监狱又开始组织罪犯参加劳动。罪犯劳动的形式主要是采轮、蹬曲轴。劳动的目标不是营利，不是培养罪犯的劳动技能，而是通过劳动让罪犯学会遵守纪律，养成劳动的习惯，形成劳动的义务感。之所以规定以采轮、蹬曲轴为劳动方式是为了实现劳动形式的统一。维护纪律的手段主要是降低食物量、增加劳动时间与使用鞭刑方法[9]。 但是，这种“报应模式”的推行导致犯罪与重新犯罪问题日益突出，1895年后英国被迫进行改革。根据1895年的“监狱法”(The Prison Act)，不营利的劳动被有用的、具有教育性的劳动所代替；地方监狱开始将教育与劳动作为服刑内容；沉默规则被有条件谈话规定所替代；点数制（对努力劳动与遵守纪律的罪犯予以奖励）与减刑制被地方监狱所采用。从Gladstone报告开始，改造(Reform)被纳入监狱工作的中心目