《当代海商法的理论与实践》.pdfVIP

第 1 页 海运提单有价证券性质 的研究 王 千 华 一 、 总 论 （一 ）提单 的概念 明确研究对象是任何一项研究的前提 。 《汉堡规则》第一次在 国际法层面给 出了“提单 ”的明确定义 ，但在各 国法律 中，“提单 ”的 外延 内涵存在着分歧。 依英 国法律实务 的理解 ，“提单 ”仅指海运提单，它只能 由海 上承运人签发，是海上货物运输合 同的证 明。英 国 年 《海上货 物运输法》对“提单 ”作 出规定，只限于可背书转让或直接交付的指 示提单和无记名提单 ，故记名提单不在“提单 ”之列； 美国 《统一商法典》中，提单是指“包括空运单在 内的由从事 货物运输或运送业务的人开出的证明收到货物的单据”。这种表述 上 的 自由化使得这一术语涵盖 了所有货物运输 的单据 ，不论其是 否为有价证券 。另外 ，美 国仍将记名提单归为“提单 ”之列 ，但规 定 其不可转让（ ，且无须凭此交付货物而与海运单一 致； 我 国的台湾省“民法 ”中“提单 ”一词海 陆不分 ，系指“运送人 或船长在货物装载之后 ，应托运人要求发给托运人 的一种有价证 券 。”在其“海商法 ”中又专设“载货证券 ”用于海上货物运输并准用 于“民法 ”有关“提单 ”的规定； 少数南美 国家（如委 内瑞拉 ），提单不作为提货凭证 ，收货人 第 2 页 无须提示提单即可提货，此时提单 已非有价证券，区分不 同抬头的 提单也就没有意义了； 其他大 多数 国家和地 区（如德 国、希腊、挪威、瑞典、荷兰、日 本等 ）的民法或商法、海商法或海上货物运输法 ，仅 以传统之海运 提单为“提单 ”，且均将记名提单列为提单，但是对其可转让性作 出 不同的规定，有背书转让 的，也有禁止 的。 由于各国法制不同，要想严密规定提单是可转让有价证券并 求得统一是相当困难的，这也是 《汉堡规则》起草工作组所遇到的 问题。该工作组最后对“可转让性”的规定予以回避，允许缔约国自 行在 国内法规定，只是牢牢把握住应提交提单作为换取货物的这 一提单基本性质，对提单作 出了如下定义（第 条第 款 ）： “提单是指证明海上运输合同和货物 由承运人接管或装载 以 及承运人保证凭以交付货物的单据 。单据 中关于货物应按记名人 的指示，或不记名人的指示交付或交付给提单持有人的规定，即是 这一保证 。” 《中华人民共和国海商法》第 条与上述定义一致 。另据 《中 华人 民共和 国海商法 条之规定，记名提单亦为提单一种，但不 能转让 。 （二 ）提单作为有价证券 的基本属性 有价证券的概念 有价证券是证明民事权利的证券，其权利 的处分或行使，须凭 有价证券之 占有或移转。“有价证券 ” 德文 ）一词，系 由 德 国学者首创，最早见于 年德国商法典，我国系从 日本引入 该词 。 年瑞士民法修订，其债法典新立“有价证券 ”一编，第一 次对该词作出定义： “有价证券是任何一种与权利紧密相连的证 书，没有这种证书，权利就不能实现，也不能转让他人” （瑞民 。尽管各国学者们还有种种其他说法，但无疑上述定义已成 通说被广为接受。 第 3 页 有价证券的法律特征 权利直接表现在证券上 。证券上所记载 的就是权