C15046解答100分.docxVIP

一、单项选择题1. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（）。????A. 50%????B. 100%????C. 200%????D. 400%???? 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 当标的证券出现（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。????A. 单一标的证券已质押数量占总股本超过50%????B. 标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏????C. 标的证券近期涨幅较高????D. 标的证券对应的上市公司存在退市风险????E. 标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查????您的答案：D,A,B,C,E题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（）。????A. 种类????B. 方式????C. 数量????D. 时间????您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 违背《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》关于“合法原则”规定的行为是（）。????A. 诱导不适当的客户开展业务????B. 利益输送与商业贿赂????C. 内幕交易????D. 操纵市场????E. 投资法律法规与国家产业政策禁止的行业????您的答案：B,A,C,D,E题目分数：10此题得分