个人投资者风险承力调查问卷.PDFVIP

直销柜台个人投资者风险承受力调查问卷（永赢基金） 个人投资者风险承受力调查问卷 投资者名称： 基金账号（新开户免填）： 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵司选择合适的金融产品或金融服务类别， 以符合贵司的风险承受能力。 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品 或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。该风险调查问卷有效期为一年。 本公司特别提醒贵司：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵司自己的投 资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履 约责任以及费用等将由贵司自行承担。 本公司提示贵司：本公司根据贵司提供的信息对贵司进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵司 应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。如在 进行问卷调查时欺诈、隐瞒或有其他不实陈述而导致问卷调查结果与投资实际情况不符，本公司不承担任 何责任。 本公司建议：当贵司的各项状况发生重大变化时，需对贵司所投资的金融产品及时进行重新审视，以 确保贵司的投资决定与贵司可承受的投资风险程度等实际情况一致。 本公司在此承诺，对于贵司在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密 义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵司的任何信息提供、 泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。 一、基本情况调查 1. 您是否同时符合下列条件的自然人？ 是（ ） 否（ ） 金融资产不低于500 万元，或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元；（金融资产，是指银行存款、 股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等） 具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2 年以上金融产品设计、投资、 风险管理及相关工作经历，或者属于金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的 注册会计师和律师。 2. 诚信记录：是否有不良诚信记录？ 无 有，请详述 二、问卷调查 1. 您的主要收入来源是：（ ） 2. 您的家庭可支配年收入为（折合人民币）：（ ） A. 工资、劳务报酬 A. 50 万元以下 B. 生产经营所得 B. 50 万元（含）-100 万元 C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入 C. 100 万元（含）-500 万元 D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入 D. 500 万元（含）-1000 万元 E. 无固定收入 E. 1000 万元以上（含） 3. 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储 4. 您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性 蓄存款除外）的比例为：（ ） 质是：（ ） A. 小于10% A. 没有 B. 10% （含）至25% B. 有，住房抵押贷款等长期定额债务 C. 25% （含）至50% C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D.大于50% （含） D. 有，亲戚朋友借款 总部地址：上海市浦东新区世纪大道210 号21 世纪中心大厦27 楼 邮编： 200120 直销电话/传真：021021 客户服务热线： 021 公司网址：