不符合及整改和不符合报告填写说明.docVIP

附件6 不符合的整改和不符合报告填写说明 一、不符合原因分析 （一）相关人员要参加进行原因分析，并签字； （二）应分析发生该不符合项事实的原因，要实事求是且有一定深度，并在此栏写明。 二、不符合处置方案（即纠正） （一）对不符合项事实进行纠正，并在此栏写明对不符合项事实的纠正情况； （二）有些不符合项事实已无法纠正，应将采取纠正措施后执行情况作为纠正，并在此栏写明。例如：不符合项事实为某项合同没有进行评审，此栏写明该合同已履行完成，已无法纠正，对新签订的××合同已按要求进行了评审，或至今尚无新签订合同情况； （三）对上述的纠正情况应提供相应的证实材料； （四）发生不符合项的部门负责人要对处置方案恰当与否进行把关并签字，写明预计完成时间。 三、对应原因拟采取的防止再发生的措施 （一）针对发生不符合项事实的原因，制定相应的纠正措施并在规定的期限内实施，在此栏中写明所制定的纠正措施和实施情况。若在整改规定的期限内纠正措施已完成应提供已实施的证实材料，若纠正措施尚在实施中，应提供制定的纠正措施和计划完成时间。 （二）举一反三检查其他部门是否有与该不符合项事实类似的问题，并在此栏写明。如：对其他部门进行了检查，发现了什么问题，此次一并进行了怎样的纠正，并提供相应纠正的证实材料，或写明没有发现类似的问题； （三）写明预计完成时间。 四、纠正措施自检结论 受审核方领导对不符合项事实的原因分析、纠正情况及拟采取的防止再发生的措施、相关的证实材料等是否已按要求全部完成进行检查验证，填写自检结论并签字，写明验证日期。 五、跟踪验证结论 此栏由公司审核组组长或审核员填写，对原因分析的准确性、纠正措施的有效性及所提供证实材料的真实性和完整性进行验证并签字，写明验证日期。 注意事项： 1、请先不要直接在不符合报告上填写。不符合原因分析、不符合项处置方案、拟采取的防止再发生的纠正措施、纠正措施自检结论等制定后，先传真或发送电子文档到公司安质部，待审核并反馈意见后再填写在不符合报告上； 2、考虑到总体安排，在现场审核时未开不符合报告，因此时间有所滞后，请各单位谅解。不符合报告上的日期（如：不符合项处置方案预计完成日期、防止再发生的纠正措施预计完成日期、纠正措施自检结论的日期），在填写时以表中的现场审核日期为参考，宜填写在审核日期后10日左右的日期并错开，不能填写现在的日期； 3、跟踪验证的结论由审核组长或审核员填写，项目部不用填写。 -1- -