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商银行股份有限公司监事会议事规则 商银行股份有限公司监事会议事规则 第一章 总则 第一条 招商银行股份有限公司（以下简称“本行”） 为完善公司治理结构，保障监事会 依法独立行使监督权，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司股东大会规则》、《到境外上市公司章程必备条款》以及 《 商银行股 份有限公司章程》（以下简称 “本行章程”）及其他有关法律法规及规范性文件的 规定，制定本议事规则。 第二条 监事会是本行的监督机构，向股东大会负责，对本行财务以及本行董事、行长和其 他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护本行及股东的合法权益。 第二章 监事会组成和职权 第三条 本行设监事会。监事会由5 至9 名监事组成，推举监事会主席1 名。监事会主席召 集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或不履行职务的，由半数以上监事 共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事每届任期3 年。股东代表担任的监事和外部监事由股东大会选举产生或罢免， 职工担任的监事由本行职工民主选举产生或罢免，监事连选可以连任。 监事会应当由职工代表出任的监事、股东大会选举的外部监事和其他监事组成。监 事会中至少应当有2 名外部监事，本行职工代表担任的监事不得少于监事人数的三 分之一。 监事会主席的任免，应当经三分之二以上监事会成 表决通过。 第四条 监事会是本行的监督机构，对股东大会负责，行使下列职权： （一）监督、检查本行的财务； （二）对本行董事、行长和其他高级管理人员执行本行职务的行为进行监督，对违反法 律、行政法规或者本行章程的提出罢免建议； （三） 当本行董事、行长和其他高级管理人 的行为损害本行的利益时，要求前述人 - 1 - 商银行股份有限公司监事会议事规则 予以纠正； （四）应当对董事会编制的本行定期报告进行审核并提出书面审核意见。核对董事会拟 提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料，发现疑问的， 可以本行名义委托注册会计师、执业会计师帮助复审； （五）提议召开临时股东大会；在董事会不履行本行章程规定的召集和主持股东大会会 议职责时召集和主持股东大会会议； （六） 向股东大会提出议案； （七）代表本行与董事、行长、副行长和其他高级管理人员进行交涉，依照 《公司法》 的规定，对董事、行长、副行长和其他高级管理人员提起诉讼； （八）发现本行经营情况异常，可以进行调查； （九）对董事和高级管理层成员进行离任审计； （十）法律、行政法规、部门规章规定以及本行章程和股东大会授予的其它职权。 监事列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。 第五条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予 帮助，由此发生的费用由本行承担。 第三章 监事会专门委员会 第六条 监事会下设监督委 会和提名委 会。监督委 会和提名委 会负责人应当由外部 监事担任。 第七条 监事会监督委 会的主要职责是： （一）负责拟定监事会行使监督职权的具体方案； （二）在监事会授权下执行监督审计职能。 第八条 监事会提名委 会的主要职责是： （一）对监事会的规模和构成向监事会提出建议； （二）研究监事的选择标准和程序，并向监事会提出建议； （三）广泛搜寻合格的监事的人选；