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全国2012年10月金融市场学自考试题一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。1．上海证券交易所成立于A．1990年7月B．1990年12月C．1991年7月D．1991年12月2．同业拆借市场属于A．货币市场B．资本市场C．外汇市场D．黄金市场3．伦敦同业拆放利率是A．SHIBORB．LIBORC．HIBORD．NIBOR 5．国际公认的三大专业信用评级机构不包括A．标准普尔公司B．穆迪投资服务公司C．惠誉国际信用评级有限公司D．大公国际资信评估有限公司6．不仅能取得固定股息，还有权与普通股一同参与利润分配的股票是A．累积优先股B．可赎回优先股C．参与优先股D．可转换优先股7．股票市场的首要功能是A．筹集资金B．引导资金合理流动C．优化资源配置D．风险定价9．一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是A．场内市场B．场外市场C．第三市场D．第四市场10．我国A股目前实行的交割方式是A．T+0B．T+1C．T+2D．T+3 11．在英国，投资基金被称为A．共同基金B．互助基金C．单位信托基金D．证券投资信托基金12．按照风险由小到大进行排列，正确的是A．收入型基金、平衡性基金、成长型基金B．收入型基金、成长型基金、平衡性基金C．成长型基金、平衡性基金、收入型基金D．成长型基金、收入型基金、平衡性基金13．某基金认购费率为1%，某投资者以10000元认购该基金，则该投资者认购基金的份额数量为A．9800份B．9900份C．10000份D．11000份14．我国封闭式基金的收益分配A．每年只能分配一次B．每年不得少于一次C．每年不得少于两次D．没有规定15．两国货币的比价基本固定，汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是A．固定汇率制度B．共同浮动汇率制度C．联系汇率制度D．钉住浮动汇率制度17．在金融衍生品市场中，同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易，以锁定一个无风险收益的交易者是A．套期保值者B．投机者C．投资者D．套利者18．一般来说，免税债券的收益率比类似的应纳税债券的收益率A．低B．相同C．高D．没有关系19．下列不同的市场类型中，根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润，技术分析无效，投资者可以通过基本分析获取超额利润的是A．无效市场B．弱式有效市场C．半强式有效市场D．强式有效市场20．我国负责制定并保证货币政策的执行，加强宏观调控、监管货币市场的是A．银监会B．证监会C．保监会D．中国人民银行二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分) 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。21．同业拆借市场的参与者包括A．资金需求者B．资金供给者C．中介机构D．交易中心E．中央银行与金融监管机构22．普通股股东的权利包括A．企业经营参与权B．盈余分配权C．资产分配权D．优先认股权E．股份转让权23．下列属于境外上市外资股的有A．A股B．B股C．H股D．N股E．S股24．金融远期合约的特点包括A．协议标准化B．协议非标准化C．场外交易D．场内交易E．实物交割25．下列关于股票价格的影响因素中，正确的有A．公司净资产增加，股票价格上涨B．公司股份分割，通常会刺激股票价格上涨C．公司股利水平越高，股票价格越低D．公司预期盈利增加，股票价格上涨E．宏观经济衰退时，股票价格下跌非选择题部分注意事项：用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分) 26．货币市场：是指在1年以下的以金融资产为标的物的短期金融市场27．核准制28．开放式基金29．套汇交易：是指利用不同外汇市场上的利率差异，因在汇率低的市场上大量购进该货币，同时在汇率高的市场上卖出，以赚取利润的行为。四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分) 30．简述LOF与ETF的主要区别。31．简述商业票据定价的影响因素。32．简述金融衍生品的作用。价格发现功能，套利保值，规避风险，投机，构造组合。，33．简述影响债券价格的内在因素。期限期限越长，价格波动性越大票面利率票面利率越低，价格波动性越大提前赎回规定具有较高的票面利率，也具有较高的到期收益率，内在价值（购买价格）也就低税收待遇免税债券的收益率比纳税低，其内在价值高流动性低收益率，高内在价值违约风险风险越大，内在价值低34．简述金融市场监管的原则。一，合法性原则，二，三公原则，公平，公正，公开，三，自愿原则四，政府监管与自律原则相结合五，审慎监管原则六，系统风险控制原则五、论述题(本大题