关于资金占用情况自查报告 - 上海仪电信息(集团)有限公司.pdfVIP

上海广电信息产业股份有限公司上海广电信息产业股份有限公司 上海广电信息产业股份有限公司上海广电信息产业股份有限公司 关于资金占用情况自查报告关于资金占用情况自查报告 关于资金占用情况自查报告关于资金占用情况自查报告 根据中国证券监督管理委员会[2008]27 号公告的要求和上海辖区上市公司监 管专题工作会议的会议精神，为进一步深化公司治理，健全内部控制制度，严防 资金占用反弹，对照相关法律法规，上海广电信息产业股份有限公司 （以下简称： 公司）组织相关部门及控股子公司，对截止 2008 年 6 月 30 日控股股东及其他关 联方的资金往来情况进行检查，公司董事会对自查自纠活动进行了监督。通过自 查，提高了公司管理层规范运作、诚信经营的意识。现将有关情况汇报如下： 一、一、资金占用自查工作的开展情况资金占用自查工作的开展情况 一一、、资金占用自查工作的开展情况资金占用自查工作的开展情况 1 1、、自查时间自查时间 11、、自查时间自查时间 根据 2008 年 6 月 30 日上海辖区上市公司监管专题工作会议的会议精神，公 司随即按照要求对 2007 年 1 月 1 日至2008 年 6 月 30 日的控股股东及其他关联方 资金的占用情况进行了自查。 2、2、自查范围自查范围 22、、自查范围自查范围 上海广电信息产业股份有限公司及控股子公司。 3、3、组织成员组织成员 33、、组织成员组织成员 公司成立自查工作小组：公司总经理黄金刚担任领导小组组长，董事会秘书 赵开兰、公司财务总部经理陈建民担任副组长，公司监事、审计监察部经理衣承 红、公司财务总部核算部经理杨梅、证券事务代表周应昕及下属控股子公司的财 务负责人等为小组成员。 4、4、自查程序自查程序 44、、自查程序自查程序 公司召开了专题工作会议，认真学习了相关文件精神，提高了防范资金占用 行为重要性的认识，部署了具体自查步骤，包括母公司、各子分公司与关联方企 业的资金占用情况 自查，重大关联交易的决策程序、公司关联交易管理流程、关 联投资、关联担保的制度等。 2008 年 7 月 9 日公司总经理黄金刚签发沪广信产股 （2008 ）第 104 号《关于 控股股东及其他关联方资金占用 自查的通知》，要求下属子、分公司在自查过程 1 中，认真按照 《关于重申不得与公司控股股东及其关联方有非经营性资金往来及 其占用事项的通知》（沪广信产股[2006]第 261 号）文件规定，自查本企业与控股 股东上海广电 （集团）有限公司及其他关联方的经营性和非经营性资金占用。 二、二、公司防范资金占用机制的建设情况公司防范资金占用机制的建设情况 二二、、公司防范资金占用机制的建设情况公司防范资金占用机制的建设情况 为防止大股东及其关联企业占用公司资金，侵害公司利益，公司按照有关法 律法规，制定了明确的 《关联交易制度》，对关联交易做了明确的界定和规范， 并以沪广信产股 （2006 ）第 261 号文件方式重申公司各下属子公司不得与公司控 股股东及其关联方有非经营性资金往来及占用事项的发生，若有发生，将严格追 究企业法人代表、总经理和相关责任人的责任，并按情节轻重依法依纪追究。在 《公司章程》、《董事会议事规则》、 《总经理工作细则》、 《投资管理制度》、 《财务管理制度》、《内部审计工作制度》、 《内部控制制度》等制度中，也有 明确的审批权限和规定，并且通过加强内控，充分发挥内审的监督作用，对关联 交易严格把关，较好的防止了大股东占用资金情况的发生，巩固了公司清欠成果。 三、三、资金占用自查结果资金占用自查结果 三三、、资金占用自查结果资金占用自查结果 1、1、资金占用情况资金占用情况 11、、资金占用情况资金占用情况 经过自查，未发现有公司控股股东及其他关联方占用公司非经营性资金的行 为。 2、2、内部控制的建设情况内部控制的建设情况 22、、内部控制的建设情况内部控制的建设情况 根据上海证券交易所发布的