海建设：《股票期权激励计划》第一个行权期股票期权行权情况暨股本变动公告 2010-01-20.pdfVIP

证券代码：000046 证券简称：泛海建设 编号：2010-005 泛海建设集团股份有限公司《股票期权激励计划》 第一个行权期股票期权行权情况暨股本变动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经公司董事会申请，深圳证券交易所确认，中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司核准登记，公司《股票期权激励计划》（以下 简称“激励计划”）第一个行权期涉及的1496 万份股票期权已完成行 权，对应的股票已经登记在公司 “激励计划”列明的首批激励对象证 券帐户名下。 现将公司“激励计划”第一个行权期股票期权行权情况公告如下： 一、 第一个行权期的行权条件、行权期间、行权数量 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“管 理办法”)和公司“激励计划”的规定，公司及本期行权的激励对象 不存在“管理办法”第七、八条及公司“激励计划”规定的禁止实施 股权激励计划的情形。 根据公司“激励计划”及公司第五届董事会第四十三次临时会议 决议，第六届董事会第三次临时会议决议，第六届董事会第三十次临 时会议决议，公司首批激励对象获授股票期权分三期行权，第一期行 权40%，第一个行权期为：2008 年2 月2 日-2011 年2 月1 日。第一 个行权期行权条件为：2007 年度公司加权平均净资产收益率不低于 10%；根据《泛海建设集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核 办法》(以下简称“考核办法”)，激励对象2007 年度绩效考核合格。 广东大华德律会计师事务所 （现已更名为立信大华会计师事务所 有限公司）对公司 2007 年财务报表进行了审计，根据审计结果，公 司 2007 年度扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为 17.74%。公司2007 年度的业绩指标及激励对象的考核均符合公司“激 励计划”规定的第一个行权期的行权条件。 本期股票期权行权股票的来源为公司向激励对象定向发行的新 增股份。按照“激励计划”，首批激励对象第一个行权期可行权数量 合计为1496 万股。激励对象具体获授名单见附表。 二、激励对象本次行权数量与 2009 年 9 月 30 日公司在《中国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 上 海 证 券 报 》， 和 巨 潮 网 ( )披露一致。 三、激励对象本次行权出资款验资情况 本次行权激励对象可行权的 1496万份股票期权行权出资款共计 人民币6，926.48 万元（认购股数 1496 万股，每股4.63 元），激励 对象通过自筹筹得行权资金。期间本公司未对激励对象提供贷款或其 他形式的财务资助，包括为贷款提供担保。行权出资款已于2010 年 1 月 15 日前存入公司募集资金存储专用帐户。立信大华会计师事务 所有限公司 2009 年 1 月 15 日出具了立信大华验字（2010）008 号 验资报告，对截止 2010 年1 月15 日新增注册资本及实收注册资本的 情况进行了审验。公司原注册资本为人民币 2,263,695,884 元,实收 资本为 2,263,695,884 元，变更后的累计注册资本为人民币 2,278,655,884 元， 累计实收资本为2,278,655,884元。 四、本次行权股份的性质、后续安排以及股份上市时间 本次行权股份的性质为有限售条件的流通股。根据深圳证券交易 所《上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管 理业务指引》及公司《章程》的规定，公司董事、监事和高级管理人 员行权后持有的公司股份锁定。 本次行权股份的上市时间为 2010 年1 月20 日。 五、本次行权后的公司股本结构变动情况 本次行权股份上市后公司股本结构变化如下表： 本次变动前 本次变动增减（+、-） 本次变动后 股票期权 数量(股) 比例 小计 数量（股） 比例 行权（股） 一、有限售