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华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（LOF ）更新的招募说明书 华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基 金（LOF）招募说明书 （更新） 2012 年第1 号 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金 （LOF ）更新的招募说明书 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会2011 年8 月12 日证监许可【2011】1301 号文核 准募集。 基金管理人保证 《华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（LOF ）招募说 明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说 明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括：因整体 政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非 系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险等。另外，本基金投资的标的为石油天然气上游行业上市公 司的股票，而非与原油价格直接挂钩的现货商品或期货，因此，本基金的业绩表现虽然与油 气价格变化存在明显差异，但是也可能随着油气价格波动而出现较大波动。 基金合同生效六个月后，本基金向深圳证券交易所申请上市交易。在上市交易期间，如 继续接受申购可能导致本基金突破国家外汇局批准的外汇额度，此时本基金将暂停申购，由 此可能导致二级市场价格短期内剧烈波动并出现较大折溢价。这种折溢价水平会在国家外汇 局批准基金管理人新增外汇额度以及本基金恢复申购业务后大幅缩小。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2012 年3 月29 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年12 月31 日，财务数据未经审计。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金 （LOF ）更新的招募说明书 目 录 一、 绪 言 1 二、 释 义2 三、风险揭示6 四、基金管理人 10 五、 基金的募集 15 六、 基金合同生效 15 七、基金上市交易 15 八、 基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 17 九、基金的投资28 十、基金的业绩36 十一、基金的费用与税收37 十二、基金财产39 十三、基金资产估值39 十四、基金收益与分配44 十五、基金的会计与审计45 十六、基金的信息披露45 十七、基金合同的变更、终止与基金财产清算50 十八、基金托管人52 十九、境外托管人57 二十、相关服务机构58 二十一、基金合同的内容摘要70 二十二、基金托管协议内容摘要97 二十三、对基金份额持有人的服务 113 二十四、其他应披露事项 115 二十五、招募说明书存放及查阅方式 117 二十六、备查文件 117 华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金 （LOF ）更新的招募说明书 一、 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《合 格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、其他有关规定 及《华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（LOF ）基金合同》(以下简称“基 金合同”)编写。 本招募说明书阐述了华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基