成都高新发展股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

成都高新发展股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范成都高新发展股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金 的管理与运用, 提高募集资金使用效益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及 《成都高新发展股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,结 合公司实际情况,制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指上市公司通过公开发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、 公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的, 公司应当确保该子公司或受控制的其他企业适用本办法。 第四条 公司应当审慎使用募集资金,保证募集资金的使用与公司招股说明 书或募集说明书等募资文件中所列用途相一致。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促公司规范使用 募集资金, 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容上市公司擅自或 变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金的存储 第六条 募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,并聘请会计师事务所出 具验资报告。 第七条 公司募集资金应在公司设立的专项账户集中存放。募集资金专项账 户(以下简称“专户”)的设立应经公司董事会批准,专户不得存放非募集资金或 1 用作其他用途。公司存在两次以上融资的,应当独立设置募集资金专户。公司募 集资金数额较大时,可以结合投资项目的资金安排在一家以上银行开设专用账户, 但同一投资项目所需资金应当在同一专户存储,且募集资金专户数量不得超过 募集资金投资项目的个数。 第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)。协议 至少应当包括以下内容: （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过5000 万元人 民币或该专户总额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构每季度对公司现场调查时，应当同时检查募集资金户存储情 况； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司或保荐机构可单 方终止该协议，公司可在终止协议后注销该募集资金专户。 上述协议签订后,公司应及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的,公司应当自协议终止之日起一个月内与相 关当事人签订新的协议,并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第三章 募集资金的使用和管理 第九条 公司应当按照招股说明书或募集说明书中承诺的募集资金用途和投 资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时,公司 2 应当及时公告。 第十条 公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募集资金投资项目的可行 性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防范投资风险， 提高募集资金使用效益。 第十一条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性,防止募集资金被 控股股东、实际控制人等关联人占用或挪