中央结算系统运作程序规则资料.docVIP

PAGE PAGE 1 中央結算系統運作程序規則 定 義 (a) 為便利讀者，規則內的定義玆重覆載列如下： 「辦公日」 指中央結算系統、中央結算系統證券存管處及客戶服務中心為參與者提供服務的日子（星期六、星期日及公眾假期除外）； 「客戶服務中心」 指結算公司不時指定可供投資者戶口持有人（按結算公司可能指定的方式）就本身可享用的中央結算系統服務向結算公司遞交電子指示的地點； 「投資者交收指示的交易」 指一名投資者戶口持有人與一名非投資者戶口持有人的參與者之間，因（i）輸入（若有需要，則以及批核）投資者交收指示（毋須確認），或（ii）輸入（若有需要，則以及批核）投資者交收指示（須確認），並經由有關的投資者戶口持有人確認該指示，而在中央結算系統內交收的交易； 「短訊服務」 指經流動電話或固網電話，又或是透過結算公司指定的其他途徑向選擇有關服務的投資者戶口持有人發送訊息的簡短訊息服務； (b) 除非內文另有所指，否則下列詞語運用於本運作程序規則時具有下列含義： 「結算通密碼」 指如第3.10.2節所述，就個人投資者戶口持有人或作為聯名投資者戶口持有人的個別人士，或公司投資者戶口持有人的認可使用者而言，由結算公司向該人士或該人士指定的其他人士提供的密碼，在輸入此密碼後，該人士始獲准透過「結算通」使用中央結算系統，或向結算公司登記一組互聯網使用者編號及互聯網使用者密碼及／或其香港郵政電子核證證書（視乎情況而定），以便使用中央結算系統互聯網系統； 「結算通使用者編號」 指如第3.10.2節所述，就個人投資者戶口持有人或作為聯名投資者戶口持有人的個別人士，或公司投資者戶口持有人的認可使用者而言，由結算公司向該人士提供的獨有識別編號，使其可透過「結算通」使用中央結算系統，或向結算公司登記一組互聯網使用者編號及互聯網使用者密碼及／或其香港郵政電子核證證書，以便透過中央結算系統互聯網系統使用中央結算系統； 「互聯網使用者編號及互聯網使用者密碼」 指如第3.10.2節所述，個人投資者戶口持有人或作為聯名投資者戶口持有人的個別人士又或公司投資者戶口持有人的認可使用者向結算公司登記的獨有識別號碼及密碼； 「使用者編號」 指如第3.3.1節所述，就非投資者戶口持有人的參與者而言，由結算公司向該參與者的認可使用者提供的獨有識別號碼，使其可透過參與者的中央結算系統終端機使用中央結算系統。 “使用者密碼” 的定義已被刪除。 第一節 引言 1.3 中央結算系統的主要服務 就參與者之間的非聯交所買賣（透過每項交易中(a)兩位非投資者戶口持有人的參與者輸入交收指示，或(b)參與者輸入投資者交收指示，並(若有需要)由有關的投資者戶口持有人確認該指示，該等交易的詳情得以記錄於中央結算系統；或以結算公司與參與者之間訂定的方法向結算公司報告交易的詳情）提供結算及交收服務； 第三節 中央結算系統終端機 / 「結算通」/中央結算系統互聯網系統 / 參與者網間連接器 3.1 直接聯繫 3.1.1 採用個人電腦與中央結算系統直接聯繫 除投資者戶口持有人外，各參與者均須採用裝設於參與者辦事處的一部或多部作為中央結算系統終端機的個人電腦而與結算公司的電腦主機連接，並透過專設的數據通訊網絡而與中央結算系統直接聯繫。 除投資者戶口持有人外，各參與者均須採用裝設於參與者辦事處的一部或多部作為參與者網間連接器的個人電腦而與結算公司的電腦主機連接，並透過專設的數據通訊網絡而與中央結算系統直接聯繫。 所有指定銀行均須裝設中央結算系統終端機（詳情請參閱第3.9節）。 除得結算公司批准外，投資者戶口持有人不可裝設中央結算系統終端機或參與者網間連接器，他們可使用音頻電話接駁「結算通」，或透過中央結算系統互聯網系統，或前往客戶服務中心，使用中央結算系統的服務。 參與者有意在其辦事處以外的地方增設中央結算系統終端機或參與者網間連接器時，必須先取得結算公司的書面同意。獲得同意後，此等的裝設是受結算公司不時制定的條例所規限。 3.10 「結算通」及中央結算系統互聯網系統 3.10.1 可供投資者戶口持有人使用的「結算通」及中央結算系統互聯網系統 投資者戶口持有人開立股份戶口後，便可使用音頻電話接通「結算通」或前往客戶服務中心，操控其股份戶口，發出有關公司活動的指示、電子認購新股指示、投標指示、輸入投資者交收指示、確認投資者交收指示、查詢股份結餘及輸入活動。此外，利用中央結算系統互聯網系統服務的投資者戶口持有人，可發出有關公司活動的即時聯線指示、電子認購新股指示、投標指示、輸入投資者交收指示、確認投資者交收指示、查詢股份結餘及輸入活動以及收取通告、通知及結單。投資者戶口持有人須將「轉移指示表格」交回客戶服務中心，才可發出轉移指示。 3.10.2 使用結算通所需的結算通使用者編號及結算通密碼；使用中央結算系統