今年违法违规行为查处情况介绍及相关工作.docVIP

今年违法违规行为情况介绍与相关工作 今年以来，根据郭主席在年初全国证券期货监管工作会议上的讲话精神，以及我所提出的“五个提升”工作目标，我们在做好日常风险防范、严厉打击违法违规行为的同时，积极采取多项措施，不断创新监管理念，着力提升合规警示教育工作水平，以监管促发展，以监管促创新，努力在服务期货市场和实体经济发展上取得新的突破。 一、今年违法违规行为查处情况及其特点分析 对于期货市场而言，维护市场“三公”原则，防止市场操纵是期货市场改革发展各项工作的重要基础性保障。作为交易所一线监管的责任部门，今年以来，监查部始终将风险防范和打击违法违规行为放在，按照及时发现、及时制止、及时查处的“三及时”原则，严厉打击各类违法违规行为，以“违法违规行为零容忍”的指导方针督促会员及客户合规参与期货交易，为市场发展创造良好的生态环境。截至今年9月14日，监查部共对17起疑似违法违规行为进行立案调查。其中，15起案件已移送本所法律部，另有2起正在调查过程中。从已结案的案件类型来看，利用对敲交易转移资金的有14起，利用对敲交易影响交易价格的有1起。基于期货市场“五位一体”监管协作机制，违法违规行为的案件侦破工作在今年取得了突破性成果。证监会分别在3月2日及6月29日通报查处了我所此前发现并移交的两起案件，即方琛团伙期货盗码交易案及螺纹钢RB1107期货合约市场操纵案。其中，方琛盗码交易案为期货市场盗码案件予以刑事处罚的第一案。作案团伙盗取他人期货交易密码后，利用期货远期合约不活跃的特点，在控制的期货账户与受害人账户之间多次对敲，造成受害人账户亏损，实际控制账户盈利，然后快速转账取现达到侵占目的，构成盗窃罪。另外一起是螺纹钢RB1107期货合约市场操纵案。这一操纵案件突破了以往的传统模式，是一种新型的操纵获利方式。涉案公司通过影响交割结算价，从而影响开具增值税发票进项税或销项税的金额，达到少交或多抵扣增值税款的目的。目前，证监会已对两起案件的相关责任方了行政处罚。 在异常交易行为方面，监查部继续做好针对异常交易行为的常态化监管，加强对重点会员及客户的监测监控。截至今年9月14日，共处理异常交易行为111起，其中客户自成交超限51起，频繁报撤单52起，大额报撤单超限5起，实际控制关系账户组超仓3起。此外，监查部还下发大户报告通知书2442份，客户违规超仓通知书69份。根据证监会的统一部署要求，我所重新修订完善了《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》及配套的处理标准及处理程序，并于7月23日起实施新的监管要求。从实施情况看，大多数期货公司总体上能够按照，做好异常交易行为的日常监管。 二、今年以来的合规警示教育工作 与国外较为成熟的市场结构不同，国内期货市场现阶段还处于发展与完善阶段，从量变向质变的转型是一项长期而又艰巨的工作。尽管我国已经成为全球最大的商品期货市场，但我国经济“新兴加转轨”的特征没有改变，个人投资者的数量比例依然较高。市场结构的不完善，决定了培育市场合规交易文化的工作任重而道远。对此，监查部在今年以来致力于加强合规警示教育方面的相关工作，用主动改革的理念适应期货市场的发展，以合规培训、教育宣传、经验普及等多种形式积极推动行业合规文化的形成、巩固和弘扬。具体表现在以下几个方面： 一是针对新的《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》的出台，做好宣传培训工作。为了让会员尽快掌握此次修订内容的变化情况，督促会员认真执行各项监管要求，监查部在《暂行规定》实施前，针对会员首席风险官以及营业部负责人开展了网络视频培训，重点解读修订前后在内容及监管要求上的变化听取会员的反馈意见。《暂行规定》实施后，监查部还设立了咨询电话，落实专人负责对会员及客户提出的有关问题进行解答，在交流中深化会员合规理念。 二是在强化违规排查力度的同时，做好窗口指导工作。监查部坚持“查处和指导”两手抓的，通过监管提示、合规引导等窗口指导措施及时提醒即将触犯违规标准的会员或客户，进而将风险防范关口前移，提前化解市场潜在风险，尽可能杜绝违法违规行为的发生。今年以来，监查部共对起自成交超限以及起实际控制关系账户组盘中合并持仓超限行为，通过电话提醒的方式及时进行盘中“窗口指导”，有效化解了市场风险。 三是不断推进会员合规运作检查督促工作的优化改进。为了进一步掌握会员整体性、全局性情况，加强会员合规运作检查督促工作的针对性和有效性，监查部拟借鉴芝加哥商业交易所集团会员检查的成功经验，计划建设电子平台实现会员合规检查电子化规范化。目前《会员检查工作办法》《电子平台技术需求书》初稿均已完成，通过召开首风座谈会，集中听取了部分期货公司首席风险官的宝贵意见。 四是进一步研究启动会员“合规运行奖”奖项的评选。为推动期货业合规制度与文化建设，促进会员合规运作的荣誉感与积极性，监查部拟在年度会员评奖中增设会