个人所有的以其他不属于国家所有的对国家和社会具有保.doc

行政许可类-“对向国家档案馆以外的单位或个人出卖、转让集体、个人所有的以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的审批”廉政风险防控图 行政处罚类-“对损毁、丢失、擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案及涂改、伪造档案行为的处罚”廉政风险防控图 行政处罚类—“对倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人以及擅自出卖或者转让档案行为的处罚”廉政风险防控图 行政强制类—“对集体所有的和个人所有的档案因安全原因采取代为保管的措施”廉政风险防控图 其他类—“重大科学技术研究项目、重点建设项目档案的验收”廉政风险防控图 其他类—“利用档案馆未开放档案的审查”廉政风险防控图 其他类—“收购或者征购非国有具有保存价值的或者应当保密的档案”廉政风险防控图 其他类—“档案业务人员资格证书核发”廉政风险防控图 1.勘查人数不足2人 2.群众投诉举报 3.超过10个工作日办理 1.超过1个工作日办理 2.未出具一次性告知书 3.群众投诉举报 不及时送达行政许可决定书。 风险等级：低 1、擅自增加或减少审查条件、程序； 2、现场勘查人数不足2人； 3、有意倾向申请人或私设条件，故意刁难申请人； 4、无原因审查超时。 风险等级：高 风险点 风险点 风险点 风险点 防控措施 防控措施 防控措施 防控措施 决定 审查 受理 送 达 申请人申请 超过2个工作日办理 1.超过3个工作日办理 2.群众投诉举报 1、不按规定时限作出决定； 2、在行政许可的过程中发生贪腐行为。 风险等级：高 1、对符合条件的不予受理； 2、对不符合条件的予以受理； 3、不能一次性告知所需材料； 4、故意刁难申请人； 5、不按规定程序受理。 风险等级：中 严格执行《档案行政许可程序规定》。 责任主体：法制科 1、强化事后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题； 2、严格执行责任人追究制度。 责任主体：法制科 1、完善流程监督，加大查处力度； 2、拓展监督途径，通过设立举报电话、举报箱和信访等方式受理，强化监督。 责任主体：法制科 1、实行首问负责制； 2、做好流程记录，做到追责可逆推； 3、一次性告知所需材料； 4、政务公开，明确工作程序，时限等级。 责任主体：法制科 电子监察点 风险点 流程环节 防控措施 流程环节 防控措施 风险点 电子监察点 案件来源 不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等； 向被举报或被调查对象泄露信息； 超越职权，擅自销案； 不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等； 向被举报或被调查对象泄露信息； 超越职权，擅自销案。 风险等级：中 做好行政处罚案件立案台帐，定期检查； 严格按照法规程序进行监督； 确需销案的，做好销案记录。 责任主体：案件承办人 未上传立案申请表 群众投诉举报 立案 风险点 防控措施 严格执行《档案行政处罚程序暂行规定》，实行回避制度，多人参加调查取证、询问当事人； 按规定程序组织开展调查，调查方案、进展情况由组织集体研究，定期向分管领导汇报； 设立举报信箱、举报电话和信访受理。 责任主体：案件承办人 1、未上传相关影像资料 2、未上传两人以上执法笔录3、调查取证人员不足2人 调查人数不足2人； 接收相对人贿赂，为其谋取利益； 回避或隐瞒调查信息、隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。 风险等级：高 风险点 防控措施 调查 未上传行政处罚事先告知书 群众举报投诉 不按照规定程序告知当事人或不进行告知； 不听取当事人的陈述和申辩。 风险等级：中 严格政务公开制度； 健全信访投诉举报受理制度； 实行一次性告知制。 责任主体：案件承办人 风险点 防控措施 告知 无故拖延案件办理； 利用职务便利接受贿赂，为当事人谋取利益； 随意行使自由裁量权； 法律法规运用错误。 风险等级：高 执行内部监督检查，加大查处力度； 细化自由裁量权； 重大案件必须集体讨论； 建立定期培训制度，加强业务学习。 责任主体：案审会参加人员 防控措施 1、未上传行政处罚决定书 2、群众举报投诉 风险点 决定 风险点 防控措施 严格执行《档案行政处罚程序暂行规定》。 责任主体：案件承办人 超过2个工作日办理 送达 5不按规定及时送达行政处罚决定书。 风险等级：低 严格执行《行政处罚法》《档案行政处罚程序暂行规定》； 加强执行监督，落实档案行政执行责任制。 责任主体：案件承办人 风险点 防控措施 不依法履行重大案件法定程序。 风险等级：高 执行 流程环节 防控措施 风险点 电子监察点 案件来源 不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等； 向被举报或被调查对象泄露信息； 超越职权，擅自销案； 不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等； 向被举报或被调查对象泄露信息； 超越职权，擅自销案。 风