兴业天禧债券型投资基金 招募说明书（更新）.PDF

兴业天禧债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 兴业基金管理有限公司 兴业天禧债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） （2017 年第1 号） 基金管理人: 兴业基金管理有限公司 基金托管人: 招商银行股份有限公司 兴业天禧债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 重要提示 本基金经 2016 年 4 月 6 日中国证券监督管理委员会证监许可【2016】691 号文准予募集注册，基金合同于2016 年5 月9 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募 说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认 识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险 等等。本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险的基金品种，其风 险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考 虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者 自行负责。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非 上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交 易不活跃，存在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来 更大的负面影响和损失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非 1 兴业天禧债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2017 年5 月8 日，有关财务数据和 净值表现截止日为2017 年3 月31 日（财务数据未经审计）。 2 兴业天禧债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 目 录 一、绪言4 二、释义 5 三、基金管理人9 四、基金托管人 19 五、相关服务机构 25 六、基金的募集 27 七、基金合同的生效 28 八、基金份额的申购与赎回 29 九、基金的投资 39 十、基金的业绩 50 十一、基金的财产 52 十二、基金资产的估值 53 十三、基金的收益与分配 58 十四、基金的费用与税收 60 十五、基金的会计与审计 63 十六、基金的信息披露 64 十七、风险揭示 70 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 73 十九、基金合同的内容摘要 75 二十、基金托管协议的内容摘要 9