中南传媒：2012年度内部控制规范实施工作方案.pdfVIP

中南出版传媒集团股份有限公司中南出版传媒集团股份有限公司 中南出版传媒集团股份有限公司中南出版传媒集团股份有限公司 2012年内部控制规范实施工作方案2012 年内部控制规范实施工作方案 年内部控制规范实施工作方案年内部控制规范实施工作方案 为全面贯彻实施 《企业内部控制基本规范》及相关配套指引， 根据中国证监会湖南监管局的部署和要求，结合中南出版传媒集 团股份有限公司 （以下简称“中南传媒”或“公司”）实际情况， 制定本方案。 一、公司概况与内控规范工作简介 （一（一））公司概况公司概况 （（一一 ））公司概况公司概况 2010年10月28日中南出版传媒集团股份有限公司在上海证 券交易所首次公开发行 A 股，证券简称：中南传媒，证券代码： 601098。 中南传媒是国有控股的上市公司，公司控股股东为湖南出版 投资控股集团有限公司。公司经营业务涵盖图书、报纸、期刊、 音像、电子、网络、动漫、手机报、数字报、框架媒体等多种媒 介，拥有出版、印刷、发行、印刷物资供应等一套完整的出版产 业链，是典型的 “多介质、全流程”大型综合性出版传媒产业集 团，目前下辖21家子 （分）公司。 （二（二））公司内控公司内控规范规范工作简介工作简介 （（二二 ））公司内控公司内控规范规范工作简介工作简介 2011年，中南传媒被纳入中国证监会内部控制规范实施试点 上市公司范围。公司按要求拟订了 《内控规范实施方案》，将公 第 1 页 共 11 页 司总部和出版、发行、印刷、报媒四大产业板块中的重要典型企 业纳入试点工作范围，2011年3月6日经第一届董事会第十五次 会议审议通过后实施。一年来，公司聘请国际知名咨询机构，与 公司内控骨干人员组成联合工作组，强力推进内控规范实施试点 工作，取得了显著成效。中南传媒总部、湖南出版中心分公司、 湖南教育出版社分公司、湖南文艺出版社有限责任公司、湖南省 新华书店有限责任公司、湖南天闻新华印务有限公司、湖南潇湘 晨报传媒经营有限公司等试点单位已全部完成风险识别与内控标 准化流程梳理，制定了 《内部控制应用手册》和《内部控制自我 评价手册》，完成了公司内控自我评价和内控审计工作，形成了 《内部控制自我评价报告》和《内部控制审计报告》，并按要求 与 2011 年年报同时进行披露，顺利完成了内控规范试点工作任 务。 二、2012年公司内控规范工作组织机构 （一（一））内内控规范工作领导小组及其办公室控规范工作领导小组及其办公室 （（一一 ））内内控规范工作领导小组及其办公室控规范工作领导小组及其办公室 为确保内部控制规范实施工作的顺利推进，根据公司人员调 整情况，调整中南传媒内部控制规范工作领导小组，领导小组人 员名单如下： 组 长： 龚曙光 副组长： 张天明 丁双平 彭兆平 高 军 舒 斌 熊澄宇 干春晖 朱开悉 汪 华 成 员： 秦玉莲 潘晓山 刘清华 王丽波 黄一九 第 2 页 共 11 页 张 晓 龙 博 领导小组下设办公室，由公司总经理丁双平牵头，负责推进 内部控制规范具体工作，办公室组成人员名单如下： 主 任：丁双平 副主任：高 军 汪 华 成 员：王丽波 龙 博 刘星保 茅兰娣 马 睿 戴晓杰 徐向荣 谭冬生 田方斌 贺正举 周 全 颜 华 周建亚 领导小组办公室日常工作由公司证券与法律部牵头负责。 （二（二））内控规范中介机构内控规范中介机构 （（二二 ））内控规范中介机构内控规范中介机构 为全面推进内控规范推广工作，确保内控规范实施工作的高 标准、高质量，2012年公司计划采取竞争性谈判的形式，继续引 入知名咨询、审